La fase cautelar del proceso penal adquiere una especial relevancia cuando se proyecta sobre las personas jurídicas. Y es que una parálisis temporal, o cualquier injerencia patrimonial sobre la empresa que le impidan desarrollar su actividad con normalidad, pueden conducir a un resultado catastrófico, cuestionando la propia viabilidad de la persona jurídica. Pese a ello, en el ordenamiento jurídico español no se prevé un estatuto procesal especial para las personas artificiales que consolide un régimen de garantías plenas en el ámbito de la cautela ni en el proceso penal, alejándose así de una culpabilidad vinculada a la responsabilidad por actos propios de la persona jurídica materializada en su deber de ejercer una vigilancia preventiva sobre los miembros de su organización.
La obra realiza un estudio integral de la cautela, con especial atención a la jurisprudencia sobre la materia, proporcionando una visión práctica que permite comprender las bases de su funcionamiento. Con ese objetivo, se analizan su finalidad y principios de aplicación, el catálogo concreto de medidas (con un estudio pormenorizado de cada modalidad cautelar), y el propio procedimiento cautelar, profundizando en cada una de sus etapas y especificidades procesales. Se incluye, asimismo, el análisis de las personas jurídicas a las que la cautela no puede afectar, incidiendo sobre la especialidad que representan las sociedades instrumentales, complementado con un estudio sobre las limitaciones cautelares en caso de que se pretendan imponer a los medios de comunicación, a sindicatos y a partidos políticos. El libro culmina con una propuesta para la acomodación de la cautela a las premisas de la culpabilidad propia de las personas jurídicas y a la irrupción de los programas “compliance”.

Índice
ABREVIATURAS        15
Capítulo I
Aproximación a la responsabilidad penal de las personas jurídicas        17
Capítulo II
La evolución de la cautela
1. Aproximación a la cautela        27
1.1. El factor tiempo        29
1.2. La provisionalidad        30
1.3. La instrumentalidad        30
2. La evolución de la cautela penal        31
3. El espejo de la prisión provisional        45
3.1. La reiteración delictiva        47
3.2. El riesgo de destrucción de pruebas y la actuación contra los bienes jurídicos de la víctima        51
3.3. El aseguramiento de la presencia del encausado        51
4. La utilización perversa de la cautela        53
4.1. El adelantamiento de la pena        54
4.2. El impulso a la investigación penal        55
5. Las medidas cautelares que no lo son        57
Capítulo III
Las finalidades de la cautela penal en relación a las personas jurídicas
1. EL Aseguramiento de las responsabilidades económicas        67
1.1. La finalidad asegurativa de la cautela        67
1.2. La garantía de cobro de la multa en la ejecución penal        68
2. La defensa de los intereses de acreedores y trabajadores de la persona jurídica        69
3. El control sobre la reiteración delictiva.         71
3.1. El cálculo de riesgos        71
3.2. ¿Cautela vicarial?        74
3.3. ¿Es posible que la cautela tenga una finalidad preventiva en el marco del “compliance”?        77
Capítulo IV
Las personas jurídicas excluidas de la cautela penal
1. Las entidades sin personalidad jurídica        79
2. La exclusión legal de la persona jurídica pública        81
3. La exclusión jurisprudencial de las personas jurídicas instrumentales        85
3.1. La creación jurisprudencial de las sociedades instrumentales        88
3.2. La Fiscalía General del Estado como precursora de la doctrina de la instrumentalidad        89
3.3. Las bases normativas de la doctrina de la instrumentalidad        90
3.4. La doctrina de la instrumentalidad como un atajo procesal para garantizar la Seguridad del Estado        92
3.5. El Tribunal Supremo proclama la doctrina de la instrumentalidad        93
3.6. La clasificación jurisprudencial de las personas jurídicas        94
3.6.1. Las sociedades legales        95
3.6.2. Las sociedades fronterizas        96
3.6.3. Las sociedades instrumentales        97
3.7. La teoría del levantamiento del velo societario como fundamento de la doctrina de la instrumentalidad        99
3.8. La extensión de la doctrina de la instrumentalidad: STS núm. 534/20, de 20 de octubre.        103
3.9. Pautas procesales de la doctrina de la instrumentalidad: la declaración de la instrumentalidad y el derecho a la defensa        106
3.9.1. La decisión judicial sobre la instrumentalidad        107
3.9.2. La declaración de la instrumentalidad        108
3.10. Los efectos de la instrumentalidad.        111
3.11. El régimen procesal de las sociedades instrumentales        114
4. Las personas jurídicas blindadas ante la cautela        116
4.1. Los medios de comunicación social        117
4.2. Los partidos políticos y los sindicatos.        122
4.3. Las Corporaciones de Derecho Público        127
Capítulo V
El sistema cautelar diseñado para la responsabilidad penal de las personas jurídicas
1. El diseño procesal de la responsabilidad penal de la persona jurídica        130
2. La tramitación legislativa de la regulación de las medidas cautelares previstas para la persona jurídica en la LECRim        132
3. Las notas características del art. 544 quáter LECrim        135
3.1. La cautela es facultativa        135
3.2. Dudas sobre el contenido material de la cautela        135
4. El principio de legalidad y el problema del catálogo de las medidas cautelares        137
Capítulo VI
Las medidas cautelares aplicables a la persona jurídica en el proceso penal (1). las medidas personales
1. La clasificación de la cautela penal        142
1.1. La cautela personal        142
1.2. La cautela real o patrimonial        143
2. El catálogo de las medidas cautelares personales        144
2.1. Las medidas cautelares personales y la persona jurídica        144
2.2. La clausura de los locales o establecimientos        146
2.3. La suspensión de actividades        150
2.4. La intervención judicial        153
3. Las medidas cautelares específicas previstas en los tipos delictivos del Código Penal        162
3.1. Los delitos relativos a la prostitución y la corrupción de menores        163
3.2. Los delitos contra la propiedad intelectual e industrial        164
3.3. Los delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social        166
3.4. Los delitos contra la ordenación del territorio, el urbanismo y contra el medio ambiente        168
3.5. Los delitos contra la salud pública        170
3.6. Los delitos relacionados con el terrorismo y las sociedades instrumentales        171
3.7. Los delitos de contrabando        172
Capítulo VII
Las medidas cautelares aplicables a la persona jurídica en el proceso penal (2). las medidas patrimoniales o reales
1. La falta de previsión expresa de las medidas patrimoniales        175
1.1. Las medidas más graves habilitan la adopción de las menos graves        178
1.2. El principio de proporcionalidad        181
1.3. La discriminación legal        182
1.4. La ausencia de regulación descartando las medidas patrimoniales        184
1.5. Otras medidas cautelares previstas en el Código Penal        185
1.6. Las posibilidades cautelares del art. 13 LECRim        186
2. La habilitación de las cautelas patrimoniales en la responsabilidad penal de las personas jurídicas        187
2.1. Las medidas cautelares patrimoniales y la responsabilidad civil del art. 120 CP        188
2.2. Otras normas procesales penales habilitantes de las medidas cautelares patrimoniales        189
2.3. El impacto del decomiso en la cautela penal        190
3. La práctica forense y las medidas patrimoniales        194
4. Las especialidades de la cautela civil en el marco del proceso penal        195
4.1. Los principios irrenunciables del proceso penal        197
4.2. La necesidad de la existencia de indicios de criminalidad        197
4.3. La cautela penal es principalmente personal        198
5. El catálogo de las medidas cautelares patrimoniales o reales        198
5.1. Las medidas cautelares patrimoniales o reales reguladas en la LECRim        200
5.1.1. El afianzamiento        201
5.1.2. El embargo        205
5.2. Las medidas cautelares reales o patrimoniales en la LEC        205
5.2.1. Las medidas cautelares de control        210
5.2.2. Las medidas cautelares invasivas        211
Capítulo VIII
Las características de la cautela penal en el marco de las personas jurídicas
1. La persona jurídica como titular de derechos fundamentales        217
2. Indicios de criminalidad contra la persona jurídica        221
3. Los límites de la cautela: la provisionalidad, temporalidad y legalidad        223
4. La variabilidad de la cautela        224
5. La necesaria proporcionalidad de la cautela        225
6. La motivación de la cautela        228
7. La homogeneidad de la cautela con respecto a la sanción penal        228
Capítulo IX
Los presupuestos de la cautela en el proceso penal contra las personas jurídicas
1. “Fumus commisi delicti”: indicios que apuntan hacia la culpabilidad de la persona jurídica        232
1.1. Indicios o evidencias de la comisión del delito        234
1.2. Los delitos corporativos: el catálogo de delitos que las personas jurídicas pueden cometer.        234
1.3. La clasificación de la persona jurídica: la exclusión o limitación de la responsabilidad penal        237
1.4. La autoría del delito corresponde a personas físicas vinculadas a la persona jurídica        238
1.5. El delito ha sido cometido instrumentalizando a la persona jurídica y en su beneficio directo o indirecto        241
1.5.1. El delito debe generar un beneficio directo o indirecto para la persona jurídica        241
1.5.2. La dudosa condición como perjudica y acusadora particular de la persona jurídica        242
2. “Periculum libertatis”: el riesgo de la libertad para el buen fin del proceso penal        245
2.1. La rebeldía de la persona jurídica no requiere de cautela        246
2.2. La cautela sobre las posibles maniobras fraudulentas de la persona jurídica        247
2.2.1. La persona jurídica y la responsabilidad económica        248
2.2.2. La persona jurídica y el peligro social        248
Capítulo X
El procedimiento para la adopción de las medidas
cautelares contra las personas jurídicas
1. La jurisdiccionalidad de la cautela        250
2. El órgano competente para acordar la medida cautelar frente a la persona jurídica        252
3. La categorización de la persona jurídica        253
4. El principio acusatorio        255
4.1. El principio acusatorio y las cautelas personales        255
4.2. El principio acusatorio y las cautelas patrimoniales        259
5. El derecho a la defensa de las personas jurídicas        262
6. Los programas “compliance” y su impacto sobre la acusación         265
6.1. Inexistencia de programas “compliance”        267
6.2. Programas falsos “compliance”        268
6.3. Programas “compliance” incompletos        268
6.4. Existencia de programas “compliance”        269
7. La posibilidad de exigir una caución al solicitante de la cautela para resarcir los daños causados a la persona jurídica        270
8. La audiencia previa        272
8.1. Obligación legal de convocar la audiencia previa        273
8.2. Consecuencias del incumplimiento de la obligación legal de convocar la audiencia previa        275
8.3. La incomparecencia de las partes        276
8.4. La comparecencia de las partes        277
8.5. El secreto de sumario        278
8.6. La cautela sobre las personas físicas decisoras de la actuación de la persona jurídica. El problema de las PYMES        279
9. El representante de la persona jurídica        282
9.1. El representante de la persona jurídica no es objeto de la cautela        282
9.2. El conflicto de intereses         283
9.2.1. El límite legal para designar representante        286
9.2.2. El límite jurisprudencial para designar representante        286
9.2.3. La necesidad de una defensa adecuada para los intereses de la persona jurídica.        288
10. La resolución judicial sobre la cautela        289
10.1. La motivación de la resolución        290
10.2. La notificación de la resolución        293
10.3. El despliegue de los efectos de la resolución        293
10.4. Límite temporal de la resolución cautelar        294
10.5. La provisionalidad de la resolución        295
11. El recurso contra la resolución        295
12. La modificación, suspensión y la extinción de la cautela acordada        296
12.1. La variación de la cautela        296
12.2. La extinción de la cautela        298
12.3. El concurso de acreedores y la cautela        299
13. La compensación entre la cautela y la sanción definitiva        300
Capítulo XI
La necesidad de adaptar la cautela a la culpabilidad propia de la persona jurídica. una propuesta sobre la cautela en el marco del derecho “complaince”
1. Los programas “compliance” y su eficacia como eximente        304
1.1. El ámbito de aplicación de los programas “compliance”: las personas físicas afectadas        311
1.2. La actividad delictiva que el pro­grama “compliance” debe prevenir        313
1.3. El contenido básico de los programas de “compliance”        313
1.3.1. La identificación y evaluación de los riesgos penales        314
1.3.2. Las acciones y medidas para erradicar o controlar los ries­gos penales        315
1.3.3. La adecuación de los recursos destinados al programa “compliance”        315
1.3.4. El canal de denuncias o “whistleblowing”        316
1.3.5. El régimen coercitivo sobre los empleados        317
1.3.6. El responsable del cumplimiento o “compliance officer”        320
1.3.7. La auditoría        322
1.3.8. La documentación, notificación y formación “compliance”        323
2. El nuevo paradigma de la responsabilidad penal de las personas jurídicas y la necesidad de amoldar la cautela        324
3. El programa “compliance” como finalidad de la cautela        327
4. La presunción de existencia del programa “compliance” como límite de la cautela y el deber de la acusación de probar su inexistencia        332
5. La necesidad de una nueva regulación cautelar        336
Bibliografía        343