Descripción
Este libro responde a la pregunta acerca del lugar que ocupan las excepciones dentro del sistema del derecho de autor. La respuesta que ofrece es afirmar que las excepciones deben entenderse como auténticas normas permisivas, integradas funcional y sistemáticamente en el régimen de derecho de autor.
Por ello, el contenido de este libro va más allá del debate minimalista o maximalista acerca de si las excepciones son concesiones frente al derecho exclusivo o son una fórmula de equilibrio de intereses.
A partir de herramientas de la teoría general de las normas y un enfoque riguroso de análisis normativo, se desarrolla una arquitectura conceptual que permite explicar cómo operan las excepciones y bajo qué condiciones producen efectos legitimantes de los usos de las obras intelectuales y objetos protegidos por derechos conexos.
A esa base teórica se suma un análisis legislativo comparado centrado en las excepciones reconocidas en los ordenamientos jurídicos de Chile, Colombia, México y Perú. Se trata de un examen sistemático, detallado y actualizado –hasta ahora inexistente en la literatura iberoamericana– que convierte esta obra en un referente técnico y práctico indispensable para quienes estudian o aplican el derecho de autor en el contexto latinoamericano.
Índice
Abreviaturas 17
Introducción 19
Capítulo I
El derecho de autor en el ámbito de las cosas incorporales
EL DERECHO DE PROPIEDAD EN EL CÓDIGO CIVIL 24
La carga axiológica en el concepto de propiedad 24
Exclusiones o Interfaces en el concepto de propiedad 25
LA PROPIEDAD INTELECTUAL COMO UNA DE LAS ESPECIES DE PROPIEDADES 27
Propiedad quiritaria y propiedad intelectual 30
Las “propiedades” del Título II, del Libro II del Código Civil 34
¿Fugas técnicas del modelo? 35
Consecuencias de la diversidad de propiedades 36
El derecho de autor como titularidad 37
PROPIEDAD SOBRE LA OBRA Y PROPIEDAD SOBRE EL SOPORTE EN EL QUE SE ENCUENTRA EXPRESADA LA OBRA 40
PROPIEDAD INTELECTUAL, COMO CONTENIDO ECONÓMICO DEL DERECHO DE AUTOR 43
LICENCIAMIENTO COMO EJERCICIO DEL DERECHO DE AUTOR 46
Reivindicación frente a la intromisión en la esfera de atribuciones del titular del derecho de autor 47
EXAMEN DE UNA SITUACIÓN DE PROPIEDAD INTELECTUAL PARA UNA CONCEPTUALIZACIÓN DE EXPLOTACIONES LEGÍTIMAS E ILEGÍTIMAS 51
Objeto protegido 52
La diversidad de titulares de derechos 55
Relación entre Explotación, Derecho Patrimonial y Titular 57
EXPLOTACIONES LEGÍTIMAS E ILEGÍTIMAS 60
EL CONCEPTO DE AUTORIZACIÓN 62
Similitudes y diferencias entre declaraciones autorizantes y autorizaciones regladas 64
LA AUTORIZACIÓN EN GENERAL, COMO DECLARACIÓN UNILATERAL. CONDICIONES O REQUISITOS EX ANTE Y EX POST DE SU OTORGAMIENTO 66
Los requisitos o condiciones ex ante para el otorgamiento de la autorización condicionan su emisión 67
Autonomía de la autorización en relación con los requisitos o condiciones ex ante 68
Las condiciones o requisitos ex post al otorgamiento de la autorización son descripciones de la acción autorizada 70
LA AUTORIZACIÓN EN EL RÉGIMEN DE DERECHO DE AUTOR: AUTORIZACIONES CONVENCIONALES Y LEGALES 71
Uso del término autorización en el derecho interno 71
Las excepciones al derecho de autor son autorizaciones legales referidas a un caso especial de uso de obra ajena 73
Las autorizaciones legales o excepciones en los tratados Internacionales 75
Aplicación de la regla de establecimiento de una excepción en el derecho interno 77
LAS AUTORIZACIONES LEGALES O EXCEPCIONES EN LA DOCTRINA DEL DERECHO DE AUTOR 79
CONCLUSIÓN 84
Capítulo II
Modelo teórico para el estudio de las excepciones
como normas jurídicas permisivas
EL PROBLEMA NORMATIVO 85
NORMAS Y PROPOSICIONES NORMATIVAS: LA CARACTERIZACIÓN DEÓNTICA DE CONDUCTAS COMO FORMA DE DISCURSO PROPIO DEL LENGUAJE DE LAS PROPOSICIONES NORMATIVAS 86
Lenguaje de las normas 87
Las proposiciones normativas en la lógica deóntica 90
LA ESTRUCTURA DE LAS NORMAS: LA NOCIÓN DE “NÚCLEO NORMATIVO” 91
Carácter 92
Contenido 92
Condiciones de aplicación de una norma 93
LA RELACIÓN ENTRE NORMAS PROHIBITIVAS Y NORMAS PERMISIVAS; APLICABILIDAD INTERNA Y APLICABILIDAD EXTERNA; LAS CONDICIONES DE PRIORIDAD PARA LA SOLUCIÓN DE ANTINOMIAS FIJADAS POR REGLAS DE PREFERENCIA EXPLÍCITAS O IMPLÍCITAS 95
Relación entre normas de prohibición y permisión 95
Las condiciones de prioridad 96
LAS NORMAS COMO FUNDAMENTO DE POSICIONES DEÓNTICAS; LAS POSICIONES DEÓNTICAS SEGÚN EL MODELO DE HOHFELD; LA POSIBILIDAD DE SUPERPOSICIÓN DE POSICIONES DEÓNTICAS 98
TABLA DE HOHFELD 100
Correlativos y Opuestos 100
Nexos de Rainbolt 104
Categorización de las posiciones jurídicas en el esquema de Hohfeld 105
CONCEPTOS DE PERMISIÓN. PERMISIÓN EN SENTIDO FUERTE Y PERMISIÓN EN SENTIDO DÉBIL COMO CARACTERIZACIONES DEÓNTICAS EN EL NIVEL DEL LENGUAJE DE LAS PROPOSICIONES NORMATIVAS 106
Permisiones excluyentes 111
Independencia de las normas de permisión 112
La tesis de la norma permisiva como fundamento de “derechos” 113
CONCLUSIÓN 115
Capítulo III
Excepciones al derecho de autor como normas permisivas
LAS EXCEPCIONES AL DERECHO DE AUTOR EN LA DOCTRINA 118
LA TESIS DE LA EXCEPCIÓN COMO EQUILIBRIO DE INTERESES 121
LA DOCTRINA DE FAIR USE 123
LA DOCTRINA DE LAS AUTORIZACIONES REGLADAS 129
LAS NORMAS GENERALES DEL SISTEMA DE DERECHO DE AUTOR: NORMA DE PROHIBICIÓN, NORMA HABILITANTE Y NORMA DE AUTORIZACIÓN O PERMISIÓN 132
SIMILITUD ENTRE LA AUTORIZACIÓN CONVENCIONAL Y LA AUTORIZACIÓN LEGAL 134
Desplazamiento del derecho económico o desplazamiento de la norma de prohibición 135
NORMA GENERAL DE PROHIBICIÓN 137
La regla del artículo 19 LPI 138
La regla de sanción del artículo 79 LPI 141
Reenvío de la regla de sanción al art. 18 LPI 142
NORMA HABILITANTE Y NORMA REGULATIVA DE PERMISIÓN 144
NORMA QUE OTORGA UN PODER JURÍDICO AL TITULAR DE LA OBRA PARA REMOVER LA PROHIBICIÓN 144
La regla del artículo 17 145
Aprovechamiento de la obra y ejercicio del poder de autorizar 146
La regla del artículo 20 que complementa la norma habilitante 147
NORMA PERMISIVA DE CARÁCTER DISYUNTIVO 149
Dos perspectivas para el estudio de las excepciones como normas permisivas 150
Relación entre el predicado fáctico de una excepción al derecho de autor y su consecuente 150
La justificación de la permisión legal en el “caso especial” 153
La relación probabilística cercana 155
El ahorro transaccional de la excepción 158
LAS EXCEPCIONES AL DERECHO DE AUTOR COMO REGLAS PERMISIVAS, DE ACCIÓN POSITIVA Y CONDICIONALES 160
ANÁLISIS DEL NÚCLEO NORMATIVO DE UNA EXCEPCIÓN AL DERECHO DE AUTOR 161
Carácter de la excepción 162
Contenido de la excepción 164
Condiciones de aplicación 165
Análisis de las condiciones de aplicación categóricas e hipotéticas en algunas disposiciones de la LPI 166
a) Determinación de las obras a las que es aplicable el caso especial 169
b) Determinación de las explotaciones cubiertas por la excepción 173
c) Dimensión del uso permitido 176
LOS SUJETOS 179
Determinación del sujeto o beneficiario de la excepción 179
Determinación de los receptores del rendimiento o provecho de lo permitido por la excepción 182
CONCLUSIÓN 184
Capítulo IV
Análisis particular de las excepciones en el derecho chileno
y su comparación con las legislaciones de Colombia, México y Perú
Marco comparativo y enfoque del análisis 185
Advertencias metodológicas y limitaciones del enfoque comparativo 186
Aplicación extensiva de las excepciones a los derechos conexos en Chile y Perú 187
I. CRITERIO DE CLASIFICACIÓN DE LAS EXCEPCIONES 188
Categorización por Tipo de Beneficiario 188
Categorización por la Finalidad Perseguida 189
Categorización por el Carácter Remunerado o Gratuito del Uso 190
Categorización según el Modo de Explotación de obras ajenas 192
II. EXAMEN DE LAS EXCEPCIONES CATEGORIZADAS POR FORMA DE EXPLOTACIÓN 192
1. Autorización legal para la reproducción de obras 193
La autorización legal de cita 194
Colisión de la excepción de cita de Colombia con la Decisión 351 y el Convenio de Berna 196
La Cita en la legislación de México restringida solo a textos 197
La Cita en la Ley de Perú según la regla del Convenio de Berna 198
Cita en relación a objetos protegidos por derechos conexos en la legislación de Colombia 199
Anotación en cualquier forma de Lecciones Dictadas en Establecimientos Educacionales 200
Hipótesis de Educación a Distancia 201
Hipótesis de Oposición de los Docentes 202
Reproducción de obras de arquitectura por medio de fotografía o medio audiovisual 203
Formatos de reproducción de la obra arquitectónica 204
Reproducción de Monumentos y Obras que Adornan Espacios Públicos 204
La autorización legal reproducción de la obra visual ornamental no se extiende a su modificación 206
Visibilidad de las obras en el espacio publico 206
Visibilidad permanente 207
Reproducción de Ejemplares de obras por Bibliotecas y Archivos 209
Requisitos que deben cumplir las Bibliotecas y Archivos para calificar como beneficiarios de la autorización legal 209
Preservación e incorporación de ejemplares no disponibles en el mercado 210
Conservación de un ejemplar 211
Sustitución de un ejemplar de otra biblioteca, extraviado, destruido o inutilizado 212
Incorporación de un ejemplar a la colección de una biblioteca, no disponible en el mercado 213
Reproducción de Fragmentos de Obras de las Colecciones de una Biblioteca para uso personal del Usuario 213
Reproducción Electrónica de las Colecciones de una Biblioteca para Consulta de sus Usuarios en sus terminales 214
Reproducción para personas discapacitadas 216
Reproducción para Fines de Enseñanza 216
Medio de reproducción reprográfico en la Decisión 351 de la Comunidad Andina 219
Análisis en particular de las explotaciones autorizadas: reproducción reprográfica 219
Medio reprográfico 220
Obra publicada 220
Fines de enseñanza 220
Usos honrados y proporcionalidad 220
Medios reprográficos en la legislación de Colombia 221
Medios reprográficos en la legislación de Perú 221
Otras disposiciones en la legislación chilena que tratan de la reproducción con fines de enseñanza 222
Reproducción Provisional de una Obra: Transitoria y Accesoria 223
Reproducción de una obra para su uso en actuaciones de órganos del Estado 225
Reproducción de textos legales 227
Reproducción de discursos políticos, alegatos judiciales y otras obras del mismo carácter 228
Reserva de derechos 230
Reproducción por la prensa de artículos de actualidad 231
Reserva de derechos 233
Reproducción de obras vistas u oídas en el curso de un acontecimiento con fines de información 233
Reproducción mediante Grabaciones efímeras 234
Objetos que se autoriza reproducir en forma de grabación efímera 235
Número de veces que puede emplearse la grabación efímera 236
Plazo en que debe efectuarse la emisión de la grabación efímera 237
Requisito de licencia de comunicación pública para que la autorización legal de grabación efímera sea legitima 237
Licencia previa de comunicación pública para la legitimidad de las grabaciones efímeras 237
Destrucción de las grabaciones efímeras 238
Reproducción de obra para uso personal 238
2. Autorización legal para modificación de obras 240
Traducción por bibliotecas de obras en idioma extranjero, sin publicación en castellano 241
Traducción de obras originalmente escritas en idioma extranjero para uso personal 242
Traducción de pequeños fragmentos de obras para fines de ilustración de actividades educativas 244
Licencia Legal para traducción de obras de Interés Nacional (México) 245
Sátira o Parodia 246
Exigencia de no significar riesgo de confusión con la obra originaria 248
Exigencia de no inferir daño al autor o la obra en la regla de Perú 250
Modificación obra arquitectónica por el propietario del edificio 251
3. Autorización legal para comunicación pública de obras 253
Comunicación pública dentro del Núcleo Familiar, en Establecimientos Educacionales, de Beneficencia, Bibliotecas y Archivos 254
Núcleo del hogar 255
Consideración del hotel como un espacio público 256
Establecimientos Educacionales 257
Establecimientos de Beneficencia 258
Bibliotecas, archivos y museos 259
Puesta Disposición en Bibliotecas 259
Los Fines Lucrativos 260
Puesta a disposición en bibliotecas, archivos o centros de documentación (Colombia) 261
Comunicación pública para la demostración de equipos e instrumentos 262
Instrumentos Musicales 263
Aparatos de radio y televisión 263
Equipos Computacionales 263
Regla en México para comunicación con fines de demostración de ejemplares de obras 264
Demostración no puede constituir un medio de ambientación sonora o audiovisual del establecimiento 265
Comunicación al público de una obra para la realización de actuaciones judiciales, administrativas y legislativas 265
Comunicación pública, con fines de información, de conferencias, discursos y alegatos judiciales 266
Comunicación pública con fines de enseñanza 267
Comunicación en actividades de instituciones de enseñanza por el personal y los estudiantes 268
Comunicación pública de obras arquitectónicas 270
Comunicación Pública de obras visuales que adornan lugares públicos 271
Reserva de derechos en la norma peruana 272
Radiodifusión simultánea o Simulcasting 273
Comunicación pública en carácter de excepciones menores o de minimis 274
Comunicación pública por medio de monorreceptor (México) 275
Comunicaciones menores de actuaciones, fonogramas, videogramas (México) 276
Comunicación de Noticias e Informaciones 277
Excepción especial de derechos conexos en la legislación de Colombia, con fines informativos 279
Comunicación pública de obras en actos oficiales 279
4. Autorización legal para distribución de ejemplares de obras 280
Agotamiento del derecho de distribución 281
Autorización legal del arrendamiento del programa computacional, que no es objeto principal del contrato 282
Préstamo de un ejemplar de obra 283
5. Autorización legal para diversas explotaciones de obras 284
Usos múltiples en favor de personas discapacitadas 285
Requisitos que debe cumplir el destinatario de la norma 287
La explotación debe estar relacionada directamente con la discapacidad de que se trate 288
La explotación debe consistir en un procedimiento o medio apropiado para superar la discapacidad 288
La explotación debe llevarse a cabo sin fines comerciales 289
Personas discapacitadas que aprovechan del rendimiento de la excepción 291
Discapacidades y Usos específicos admitidos en la legislación de México 292
Usos solo en provecho de discapacitados visuales en la legislación colombiana y peruana 294
Inclusión de fragmentos con fines legítimos 296
Ausencia de esta regulación en Colombia y Perú 297
Uso incidental y excepcional de una obra, sin que constituya una explotación 298
Usos con fines de información, de conferencias y discursos y alegatos judiciales 299
Uso Privado 300
6. Autorización legal para usos de programas computacionales 300
Usos autorizados para el funcionamiento del programa por el usuario legitimo 301
Reproducción para uso del programa 301
Reproducción con fines de seguridad 302
Adaptación del programa computacional a las necesidades del usuario 302
Aplicación de la Decisión 351 en Colombia y Perú en relación a la autorización de reproducción y adaptación de programas de ordenador 303
Licencia de reproducción para uso personal 304
Adaptación del programa 305
Autorización para actividades de ingeniería inversa 305
Ingeniería inversa en la LPI 307
Actividades de reingeniería en la legislación peruana 307
Requisitos ex ante en la legislación de Perú 308
Elusión de Medidas Tecnológicas de Protección para realizar actividades de Ingeniería Inversa (RE) 309
Excepciones a las MTP en las legislaciones de Colombia y México 310
Actividades de prueba, investigación o corrección del funcionamiento del programa o de otros programas, de la red o del computador 311
7. Autorizaciones legales relacionadas con Derechos Morales 312
Afectación del derecho de Integridad 313
Afectación del Derecho de Paternidad 314
8. Autorizaciones legales relacionadas con objetos que no son obras ni prestaciones conexas 314
Autorización para la neutralización de una Medida Tecnológica de Protección (MTP) 314
Autorización para publicación de retrato 317
9. Nuevas Excepciones en el entorno de la IA 318
Dos debates diferenciados: los fundamentos de la protección y la explotación de obras y prestaciones preexistentes 319
Debate sobre el objeto protegido 320
Reglas para la calificación administrativa o judicial de la idoneidad humana en el proceso creativo 323
Debate sobre la explotaciones 323
Nuevas Excepciones: Minería de Textos y Datos (TDM) 324
Formas de Explotación admitidas por las excepciones de Minería de Textos y Datos 326
La regla de reserva de derechos o exclusión de la excepción de TDM: Op-out 327
Crítica a la regla de op-out 328
Capítulo V
Critica a la tesis de un “derecho de usuario”
en el régimen de excepciones
LA HIPÓTESIS DE LA EXISTENCIA DE UN DERECHO DE USUARIO CON BASE EN UNA EXCEPCIÓN AL DERECHO DE AUTOR 332
TESIS PROPIETARISTA 337
Supuesto de la relación autor (proveedor) – consumidor final 337
La copia o ejemplar de una obra y su disponibilidad por el consumidor final 341
a) Tesis de derechos en competencia (sobre la obra intelectual) 344
b) Tesis de derecho remoto (sobre el soporte) 345
Relación jurídica entre el dueño de la copia en que está contenida la obra y el titular de un derecho sobre la obra 346
Relación jurídica entre el dueño de la copia en que está contenida la obra y el beneficiario de una excepción que permite hacer uso de la obra 348
TESIS DEL DERECHO SUBJETIVO 351
1. Tesis de derechos en equilibrio 352
Balance de intereses y permisión 356
2. Tesis del derecho de supresión (de una TPM) 357
La función de una TPM 358
Las Medidas Tecnológicas de Protección y las libertades de uso concedidas por las normas permisivas de derecho de autor 359
Las Medidas Tecnológicas de Protección en relación las libertades de uso concedidas por las excepciones al derecho de autor 362
Imposibilidad de colisión entre usos autorizados y TPMs 363
Supresión del candado tecnológico 364
La función de una TPM en dispositivos o soportes 365
TPMs en colisión con usos autorizados 367
TPMs en colisión con usos autorizados por el titular del derecho 369
TPMs en colisión con usos autorizados por una norma permisiva o regla de excepción al derecho de autor 369
1. Grupo de casos de permisiones otorgadas a bibliotecas y archivos donde la instalación de una TPM no afecta la conducta permitida 370
2. Grupo de casos en que la TPM es instalada en una copia de una obra intelectual, obtenida por el beneficiario de una excepción, que impide la reproducción 372
3. Grupo de casos en que la acción autorizada por la excepción al derecho de autor no puede ser materialmente obstruida por una TPM 375
Relaciones jurídicas que se observan en el uso de una copia de obra intelectual empleada para el ejercicio de una licencia o libertad 376
Análisis de las TPMs instaladas en soportes y consecuencias jurídicas respecto de su supresión para usos legítimos 377
CONCLUSIÓN 378
Conclusión final 381
Anexo
Disposiciones legales sobre excepciones de Chile, Colombia,
México y Perú, tratadas en este estudio
I. CHILE 387
Ley 17.336, sobre Propiedad Intelectual 387
II. COLOMBIA 392
Ley 23, 1982, Ley de Derechos de Autor 392
Ley 195, de 2018 394
III. MÉXICO 396
Ley Federal del Derecho de Autor 396
IV. PERU 399
Ley sobre Derecho de Autor 399
Bibliografía 411
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