Esta obra, en su segunda edición actualizada y complementada, revisa en detalle el sistema de responsabilidad penal de las personas jurídicas en Chile de acuerdo con su regulación por la Ley Nº 20.393, con el objeto de que el lector comprenda aspectos centrales para la correcta aplicación de esta institución. Para tales efectos, se parte de la base de que esta forma de responsabilidad penal debe ser analizada teniendo en cuenta el fenómeno al cual responde, esto es, el de la criminalidad empresarial y, por tanto, como un mecanismo especialmente dirigido a potenciar su prevención o control. Por lo mismo, se abordan cuestiones tan relevantes como el de la naturaleza de la criminalidad empresarial y la incidencia de las organizaciones empresariales en la comisión de esta clase de delitos. De esta forma, se entiende mejor un conjunto de expectativas que, en la actualidad, se dirigen a las organizaciones en lo que respecta a la gestión de sus riesgos de incumplimiento del ordenamiento jurídico y que se conocen, comúnmente, con el nombre de “compliance”. Al mismo tiempo, se abordan aquellos aspectos especialmente problemáticos de cara a la interpretación de esta institución, con énfasis en la delimitación de los criterios jurídicos que emanan de nuestra legislación y que permiten justificar la sanción –penal– a una persona jurídica, así como el sistema de sanciones y determinación de la pena. Al respecto, se ha considerado, especialmente, la ampliación de la aplicación de la Ley Nº 20.393 a propósito de la publicación de la Ley Nº 21.595 sobre Delitos Económicos.

En suma, a través del análisis pormenorizado de los fundamentos de esta institución, sus límites y su contenido normativo, se pretende responder al problema del “por qué” y el “cómo” responden penalmente las personas jurídicas en Chile y, así, acercar a los operadores del sistema penal a una institución que no siempre es fácil de comprender.

ÍNDICE
ABREVIATURAS …………………………………………………………………………………….. V
1. la resPonsabilidad Penal de las Personas Jurídicas y su contexto: la criminali
dad emPresarial …………………………………………………………………………………….. 1
1.1. Conceptos básicos: la criminalidad de empresa como problema original
de la responsabilidad penal de las personas jurídicas …………………………… 1
A) Criminalidad organizada y delincuencia empresarial ……………………… 2
B) Distinción entre la criminalidad empresarial y la criminalidad in
traempresarial ………………………………………………………………………….. 5
C) Delito económico y criminalidad empresarial ……………………………….. 9
1.2. Características de la criminalidad de empresa: la dimensión propiamente
organizacional de esta y sus consecuencias ………………………………………… 13
A) El contexto organizacional y su incidencia en la comisión de delitos .. 13
B) Incidencia de la cultura organizacional en la criminalidad de empresa.
Teorías de la neutralización y racionalización del comportamiento ilí
cito ………………………………………………………………………………………….. 20
C) El aumento de la oportunidad delictiva en la organización empresarial 28
1.3. La responsabilidad penal de las personas jurídicas como complemento
para la reacción frente a la delincuencia de empresa ……………………………. 34
A) Refuerzo del efecto disuasivo y el fomento de la capacidad de autorre
gulación de las organizaciones ……………………………………………………. 34
a. La supuesta ineficacia de la responsabilidad penal individual …….. 34
b. El refuerzo disuasivo a través de la responsabilidad penal de las
personas jurídicas …………………………………………………………………. 40
c. La función de fomento de la autorregulación adecuada de la orga
nización……………………………………………………………………………….. 41
II
Págs. I – III
OSVALDO ARTAZA VARELA
Índice
B) La dimensión comunicativa de la RPPJ: prevención general positiva y
dimensión retributiva ………………………………………………………………… 46
a. RPPJ y aumento de la conciencia social respecto a la naturaleza
corporativa de la criminalidad de empresa ……………………………….. 46
b. Reconocimiento de responsabilidad autónoma de la organización
en el delito corporativo ………………………………………………………….. 51
2. PresuPuestos Para la atribución de rPPJ. ProPuestas de modelos de imPuta
ción ………………………………………………………………………………………………………. 55
2.1. El problema del “modelo de imputación” en sede jurídico-penal respecto
a la RPPJ. El origen de la institución …………………………………………………. 55
A) Propuestas de justificación de la RPPJ con énfasis en el comporta
miento delictivo del integrante y búsqueda de criterios que permitan
la derivación de la responsabilidad ………………………………………………. 61
a. Aspectos básicos del principio del respondeat superior …………….. 61
b. Criterios atributivos de responsabilidad penal a las personas jurídicas 64
2.2. Propuestas de legitimación de la RPPJ con énfasis en la dimensión corpo
rativa del delito y la constatación de criterios de atribución de responsabi
lidad autónoma ………………………………………………………………………………. 71
A) La introducción de los criterios de “defecto de organización” y “desa
rrollo sistémico defectuoso” como elementos centrales para la atribu
ción de RPPJ …………………………………………………………………………….. 71
B) Conclusiones preliminares relativas al modelo de imputación plasma
do en la Ley Nº 20.393 ………………………………………………………………. 80
a. Redacción original de la Ley Nº 20.393 …………………………………… 82
b. Redacción vigente de la Ley Nº 20.393 …………………………………… 86
2.3. Reflexiones breves respecto a la RPPJ y el rendimiento práctico de la
teoría del delito para su comprensión ………………………………………………… 87
A) Tipicidad ………………………………………………………………………………….. 90
a. Tipicidad objetiva …………………………………………………………………. 90
b. Tipicidad subjetiva ……………………………………………………………….. 93
B) Culpabilidad …………………………………………………………………………….. 98
a. El “problema” de la culpabilidad de las personas jurídicas ………… 98
b. De la culpabilidad sin juicio de reproche a un reproche ad hoc para
las personas jurídicas ……………………………………………………………. 102
c. El problema de las “excusas” que podría esgrimir la persona jurí
dica a propósito de su defensa ……………………………………………….. 111
3. contenido normatiVo ley nº 20.393. PresuPuestos Para la atribución de res
Ponsabilidad, sanciones y su determinación ………………………………………………. 119
III
Págs. I – III
RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
Índice
3.1. Cuestiones básicas asociadas al régimen de RPPJ emanado de la Ley
Nº 20.393 ………………………………………………………………………………………. 119
A) La RPPJ como un supuesto de “verdadera” responsabilidad penal ….. 119
B) Contenido “jurídico-penal” de la Ley Nº 20.393. Referencia al mode
lo de responsabilidad autónomo regulado en este cuerpo legal ……….. 124
C) Eventuales problemas relativos al ne bis in idem y la RPPJ. Solución
emanada de la Ley de Delitos Económicos …………………………………… 130
3.2. Personas jurídicas que pueden responder penalmente ………………………….. 138
A) Identificación de problemas relativos al “sujeto de la imputación” ….. 138
B) Análisis de criterios emanados de tribunales con competencia penal
en Chile ……………………………………………………………………………………. 143
3.3. Delimitación del deber de gestión de riesgos y explicación del criterio
relativo a que el delito sea favorecido o facilitado por la falta de imple
mentación de un modelo de prevención …………………………………………….. 149
A) El deber de gestión de riesgos penales a través de la implementación
y ejecución de un modelo de prevención de delitos ……………………….. 149
B) Exigencias relativas a la orgánica de un modelo de prevención de de
litos. Asignación de responsabilidades ………………………………………… 157
C) Contenido esencial de un modelo de prevención. Aproximación desde
la metodología para la gestión de riesgos penales ………………………….. 163
a. El deber de advertencia de la peligrosidad de los procesos …………. 166
b. Deber de respuesta frente al riesgo previamente detectado y eva
luado, así como la ejecución, supervisión y actualización efectiva
de esta …………………………………………………………………………………. 170
D) ¿Cuándo el delito puede haber sido facilitado o favorecido por la falta
de un modelo de prevención de delitos? Consecuencias en sede pro
cesal y para la motivación de la sentencia …………………………………….. 174
3.4. Sanciones y determinación de la pena ………………………………………………. 179
A) Descripción general del sistema de sanciones contenido en la Ley
Nº 20.393 …………………………………………………………………………………. 179
B) De las sanciones en particular ……………………………………………………. 180
C) Reglas para la determinación de su extensión ……………………………….. 188
D) Extinción de la responsabilidad penal y reglas de transmisión de esta 193
GLOSARIO ………………………………………………………………………………………………. 197
BIBLIOGRAFÍA ……………………………………………………………………………………… 201