En esta segunda entrega \u00a0de las publicaciones del Dr. Gianni Egidio Piva Torres, \u00a0nuestra casa editorial, se complace en ofrecer un repertorio de obras literarias, que se\u00f1alaremos a continuaci\u00f3n, con la intenci\u00f3n de fomentar el derecho comparado y chileno en nuestro pa\u00eds, con autores de otras latitudes, \u00a0de esta forma avivar y acrecentar el debate jur\u00eddico, y las ideas en desarrollo de nuestra doctrina regional.
\nLas obras del Dr. Piva, escritor Venezolano, que se destaca en el \u00e1rea penal, al igual que escribe para nosotros, lo hace para otros pa\u00edses como Colombia, Ecuador, Espa\u00f1a, lo cual es de benepl\u00e1cito para nuestra casa editorial, en este \u00a0repertorio de obas el lector encontrar\u00e1 dotrina for\u00e1nea y patria, asi como citas jurisprudenciales.
\nA continuaci\u00f3n se\u00f1alamos las obras, a publicar en esta segunda colecci\u00f3n:
\nTeor\u00eda de la culpa, Tratado de antijuridicidad, Teor\u00eda de la imputaci\u00f3n, \u00a0Acci\u00f3n e imputaci\u00f3n, Tratado de la Teor\u00eda del delito de Lavado de activos, Delitos de corrupci\u00f3n administrativa, Delitos sexuales, Teor\u00eda de la imputaci\u00f3n de culpa, Teor\u00eda de la omisi\u00f3n Propia e impropia, Prueba diab\u00f3lica, Asociaci\u00f3n para delinquir, El dolo en los delitos de lesa Humanidad, Delitos de lesa humanidad, Homicidio en accidente de tr\u00e1nsito, Principio de legalidad en la constituci\u00f3n y legislaci\u00f3n Chilena, Dolo Eventual, Feminicidio.<\/p>\n
INDICE<\/p>\n
CAP\u00cdTULO I<\/p>\n
An\u00e1lisis Criminol\u00f3gico del Lavado de Activos<\/p>\n
1.1.- Generalidades ………………………………………………………………………….37<\/p>\n
1.2.- Definici\u00f3n de lavado de activos…………………………………………………..39<\/p>\n
1.3.- Criterio Sala de Casaci\u00f3n Penal sobre la tipolog\u00eda del lavado de activos……43<\/p>\n
1.4.- Caracter\u00edsticas del lavado de activos;…………………………………………….45<\/p>\n
1.4.1.- Globalizaci\u00f3n de la actividad ………………………………………….45<\/p>\n
1.4.2.- Tendencia al profesionalismo ………………………………………….45<\/p>\n
1.4.3.- Complejidad de los m\u00e9todos empleados …………………………..46<\/p>\n
1.5.- Relaci\u00f3n de la criminalidad organizada y el lavado de activos …………..47<\/p>\n
1.6.- Colombia en el marco de la lucha contra el lavado<\/p>\n
de activos\/criterio jurisprudencial………………………………………………50<\/p>\n
1.7.- Rese\u00f1a del lavado de activos en Chile…………………………………………..58<\/p>\n
12 Editorial Metropolitana<\/p>\n
DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS, UN ENFOQUE DEL DERECHO COMPARADO<\/p>\n
CAP\u00cdTULO II<\/p>\n
Regulaci\u00f3n Internacional del Blanqueo de Capitales<\/p>\n
2.1.- Generalidades ………………………………………………………………………….62<\/p>\n
2.2.- La referida a la extinci\u00f3n de dominio …………………………………………..64<\/p>\n
2.2.1.- Convenciones de las Naciones Unidas………………………………66<\/p>\n
2.2.2.- Exposici\u00f3n de motivos Ley modelo sobre<\/p>\n
extinci\u00f3n de dominio………………………………………………….68<\/p>\n
2.2.3.- Normas en Colombia que se refieren a extinci\u00f3n de dominio ……70<\/p>\n
2.2.4.- Principales cambios normativos con el nuevo r\u00e9gimen<\/p>\n
de Extinci\u00f3n de Dominio establecidos por la<\/p>\n
Ley 1.849 de 2017 frente a la Ley 1.708 de 2014 …………….72<\/p>\n
2.2.5.- Decreto 691 de 2017, Decreto 903 de 2017<\/p>\n
y los procesos de extinci\u00f3n de dominio …………………………..75<\/p>\n
2.3.- Sobre el origen internacional de la prevenci\u00f3n<\/p>\n
de legitimaci\u00f3n de capitales………………………………………………………..77<\/p>\n
2.4.- Convenci\u00f3n de la ONU sobre drogas de 1988<\/p>\n
(Convenci\u00f3n de Viena)…………………………………………………………….78<\/p>\n
2.4.1.- Convenci\u00f3n de la ONU contra la delincuencia organizada<\/p>\n
transnacional (Convenci\u00f3n de Palermo)………………………….81<\/p>\n
2.4.2.- Convenci\u00f3n de la ONU contra la corrupci\u00f3n ……………………84<\/p>\n
2.5.- Iniciativa de OEA para luchar contra el lavado de activos………………..87<\/p>\n
2.6.- Exposici\u00f3n de Motivos Ley Marco sobre Prevenci\u00f3n y Combate<\/p>\n
del Lavado de activos y Financiaci\u00f3n del Terrorismo …………………….88<\/p>\n
2.6.1.- La ONU……………………………………………………………………..88<\/p>\n
Editorial Metropolitana 13<\/p>\n
Gianni Egidio Piva Torres<\/p>\n
2.6.2.- El Programa Mundial contra el Lavado de Dinero ……………..89<\/p>\n
2.6.3.- EI GAFI-FATF…………………………………………………………….90<\/p>\n
2.6.4.- El Comit\u00e9 de Basilea……………………………………………………..91<\/p>\n
2.6.5.- La Comunidad Europea…………………………………………………91<\/p>\n
2.6.6.- El Grupo de Acci\u00f3n Financiera de Sudam\u00e9rica (GAFISUD) …….91<\/p>\n
2.6.7.- CICAD\/OEA………………………………………………………………92<\/p>\n
2.6.8.- La Cumbre de las Am\u00e9ricas…………………………………………….92<\/p>\n
2.6.9.- El Grupo EGMONT ……………………………………………………93<\/p>\n
2.6.10.- Los Organismos Multilaterales de Cr\u00e9dito<\/p>\n
(FMI, BANCO MUNDIAL, BID) ……………………………….93<\/p>\n
2.6.11.- El control parlamentario………………………………………………93<\/p>\n
2.6.12.- Criterios para formular el proyecto ………………………………..94<\/p>\n
2.7.- Tendencia hacia el profesionalismo de lavar a mano<\/p>\n
al lavar en sistema de tintorer\u00eda (Launderette) ………………………………97<\/p>\n
2.8.- Las fases de lavado de activos: La clasificaci\u00f3n del GAFI………………….99<\/p>\n
2.8.1.- Colocaci\u00f3n ………………………………………………………………..101<\/p>\n
2.8.2.- Colocaci\u00f3n mediante establecimientos financieros……………101<\/p>\n
2.8.3.- Transformaci\u00f3n o ensombrecimiento ……………………………..102<\/p>\n
2.8.4.- Integraci\u00f3n ………………………………………………………………..103<\/p>\n
CAP\u00cdTULO III<\/p>\n
Bien jur\u00eddico protegido en el tipo penal de lavado de activos<\/p>\n
3.1.- Generalidades ………………………………………………………………………..107<\/p>\n
3.2.- Bien jur\u00eddico protegido y cuestiones de pol\u00edtica criminal……………….112<\/p>\n
14 Editorial Metropolitana<\/p>\n
DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS, UN ENFOQUE DEL DERECHO COMPARADO<\/p>\n
3.3.- \u00bfExiste un inter\u00e9s susceptible de tutela penal?………………………………113<\/p>\n
3.3.1- La necesidad de promocionar el lavado de activos……………..113<\/p>\n
3.4.- Bien jur\u00eddico menoscabado por el delito previo……………………………114<\/p>\n
3.5.- Criterio jurisprudencial de la Sala de Casaci\u00f3n Penal…………………….116<\/p>\n
3.6.- Bien jur\u00eddico conforme a la interpretaci\u00f3n teleol\u00f3gica de la norma …… 117<\/p>\n
3.7.- Protecci\u00f3n a la libre competencia como bien jur\u00eddico<\/p>\n
directamente menoscabado …………………………………………………….120<\/p>\n
3.8.- El menoscabo de la estabilidad y solidez del sistema financiero. Su car\u00e1cter subsidiario ………………………………………………………………………121<\/p>\n
3.9.- El delito de lavado de activos como delito de acumulaci\u00f3n…………….123<\/p>\n
CAP\u00cdTULO IV<\/p>\n
Acci\u00f3n en el delito de lavado de activos<\/p>\n
4.1.- Acci\u00f3n…………………………………………………………………………………..125<\/p>\n
4.2.- Verbos rectores……………………………………………………………………….126<\/p>\n
4.2.1.- Adquirir…………………………………………………………………….126<\/p>\n
4.2.2.- Resguardar…………………………………………………………………129<\/p>\n
4.2.3.- Invertir ……………………………………………………………………..129<\/p>\n
4.2.4.- Transportar………………………………………………………………..130<\/p>\n
4.2.5.- Transformar……………………………………………………………….130<\/p>\n
4.2.6.- Almacenar …………………………………………………………………131<\/p>\n
4.2.7.- Conservar………………………………………………………………….132<\/p>\n
Editorial Metropolitana 15<\/p>\n
Gianni Egidio Piva Torres<\/p>\n
4.2.8.- Custodiar…………………………………………………………………..132<\/p>\n
4.2.9.- Administrar ……………………………………………………………….133<\/p>\n
4.2.10.- Dar apariencia de legalidad…………………………………………133<\/p>\n
4.2.11.- Legalizar ………………………………………………………………….134<\/p>\n
4.2.12.- Ocultar……………………………………………………………………135<\/p>\n
4.2.13.- Encubrir………………………………………………………………….135<\/p>\n
4.3.- Conductas t\u00edpicas en la norma internacional ……………………………….136<\/p>\n
4.4.- Posesi\u00f3n ………………………………………………………………………………..138<\/p>\n
4.5.- Identificaci\u00f3n adquisici\u00f3n posesi\u00f3n ……………………………………………139<\/p>\n
4.6.- Identificaci\u00f3n doctrinal mayoritaria entre tenencia y posesi\u00f3n.<\/p>\n
Caracter\u00edsticas………………………………………………………………………140<\/p>\n
4.7.- Distinci\u00f3n entre tenencia y posesi\u00f3n ………………………………………….141<\/p>\n
CAP\u00cdTULO V<\/p>\n
Dolo<\/p>\n
5.1.- Generalidades ………………………………………………………………………..144<\/p>\n
5.2.- Dolo en los instrumentos internacionales……………………………………146<\/p>\n
5.3.- Tipo subjetivo del delito de lavado de activos en la Ley 20.393 ………147<\/p>\n
5.4.- Objeto de conocimiento ………………………………………………………….148<\/p>\n
5.5.- Contenido: de Bienes que tengan su origen mediato<\/p>\n
o inmediato\/conocimiento……………………………………………………..149<\/p>\n
16 Editorial Metropolitana<\/p>\n
DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS, UN ENFOQUE DEL DERECHO COMPARADO<\/p>\n
5.6.- Momento del conocimiento del hecho previo. El dolus subsequens ……. 152<\/p>\n
5.7.- Elemento subjetivo espec\u00edfico la Ley 20.393………………………………..153<\/p>\n
5.8.- Elementos subjetivos \u00e1nimo de lucro………………………………………….154<\/p>\n
5.9.- Autor del delito previo como autor del delito de lavado de activos……. 155<\/p>\n
5.10.- Part\u00edcipe en el hecho previo como autor del delito de lavado de activos…. 155<\/p>\n
5.11.- Inductor del hecho previo como autor del delito de lavado de activos……. 155<\/p>\n
5.12.- C\u00f3mplice o cooperador necesario en el hecho como<\/p>\n
autor del delito de lavado de activos…………………………………………157<\/p>\n
5.13.- Lavado de activos realizado por parientes o personas ligadas por relaciones afectivas a los intervinientes en el hecho previo …………………….157<\/p>\n
5.14.- Abogados como sujetos activos del lavado de activos …………………..158<\/p>\n
5.15.- Criterio del GAFI …………………………………………………………………160<\/p>\n
CAP\u00cdTULO VI<\/p>\n
Objeto del delito de lavado de activos<\/p>\n
6.1.- Generalidades ………………………………………………………………………..164<\/p>\n
6.2.- El objeto del delito en el lavado de activos en<\/p>\n
la normativa internacional ……………………………………………………….166<\/p>\n
6.2.1.- Objeto de delito en el derecho penal Suizo………………………168<\/p>\n
6.3.- Caracter\u00edsticas que debe reunir el objeto del delito de lavado de activos …… 169<\/p>\n
Editorial Metropolitana 17<\/p>\n
Gianni Egidio Piva Torres<\/p>\n
6.3.1.- Amplitud de t\u00e9rmino…………………………………………………..170<\/p>\n
6.3.2.- Necesidad de conexi\u00f3n con una actividad delictiva previa ….171<\/p>\n
6.3.3.- Procedencia de los bienes objeto de lavado………………………171<\/p>\n
6.4.- Objeto del delito de lavado de activos en el derecho penal chileno ….172<\/p>\n
6.5.- Bienes que tengan su origen mediato o inmediato<\/p>\n
en actividades delictivas descritas en el tipo penal……………………….175<\/p>\n
6.6.- Excurso: las ganancias como objeto material del lavado<\/p>\n
de activos, \u00bfganancias brutas o netas?………………………………………..177<\/p>\n
6.6.1.- Principio de ganancias brutas………………………………………..177<\/p>\n
6.6.1.2.- Cr\u00edticas al principio de ganancias brutas ………………………178<\/p>\n
6.6.2.- Principio de ganancia neta ……………………………………………179<\/p>\n
6.6.3.- Nuestra postura sobre las ganancias brutas\/y el comiso ……..180<\/p>\n
CAP\u00cdTULO VII<\/p>\n
Naturaleza de los bienes procedentes de una actividad delictiva<\/p>\n
7.1.- Generalidades ………………………………………………………………………..183<\/p>\n
7.2.- Origen de los bienes procedentes de una actividad delictiva …………..186<\/p>\n
7.3.- La ubicaci\u00f3n de los bienes procedentes de una actividad delictiva……187<\/p>\n
7.4.- Destino de los bienes procedentes de la actividad delictiva …………….187<\/p>\n
7.5.- Movimiento de bienes originarios de la actividad delictiva …………….188<\/p>\n
7.6.- Derechos sobre los bienes procedentes de una actividad delictiva ……188<\/p>\n
7.7.- Propiedad de bienes procedentes de una actividad delictiva……………190<\/p>\n
18 Editorial Metropolitana<\/p>\n
DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS, UN ENFOQUE DEL DERECHO COMPARADO<\/p>\n
CAP\u00cdTULO VIII<\/p>\n
Actividad delictiva previa<\/p>\n
8.1.- Generalidades ………………………………………………………………………..195<\/p>\n
8.2.- Naturaleza jur\u00eddica de la actividad delictiva previa………………………..199<\/p>\n
8.3.- Tipos de delito en el lavado de activos………………………………………..200<\/p>\n
8.4.- Tipificaci\u00f3n del delito de lavado de activos\/delito previo. Colombia ….202<\/p>\n
8.5.- Consideraciones doctrinales y jurisprudenciales sobre<\/p>\n
la necesidad de sentencia condenatoria por un delito<\/p>\n
previo para configurar el delito de lavado de activos ……………………209<\/p>\n
8.5.1.- Aspectos doctrinales…………………………………………………….210<\/p>\n
8.5.2.- Aspectos jurisprudenciales ……………………………………………212<\/p>\n
8.6.- El concurso real de delitos entre el lavado de activos y el delito fuente……220<\/p>\n
8.7.- Delito previo\/lavado de activos en la legislaci\u00f3n espa\u00f1ola ………………222<\/p>\n
8.8.- Gradado de ejecuci\u00f3n del delito previo……………………………………….225<\/p>\n
8.9.- Delito imprudente como delito previo ……………………………………….227<\/p>\n
8.10.- Prueba de la actividad previa delictiva ………………………………………228<\/p>\n
8.11.- La prueba indiciaria en el blanqueo de bienes.<\/p>\n
Doctrina jurisprudencial espa\u00f1ola ……………………………………………230<\/p>\n
8.12.- Prueba de los delitos cometidos en el extranjero. ………………………..235<\/p>\n
Editorial Metropolitana 19<\/p>\n
Gianni Egidio Piva Torres<\/p>\n
CAP\u00cdTULO IX<\/p>\n
Blanqueo de bienes sustitutivos<\/p>\n
9.1.- Generalidades ………………………………………………………………………..237<\/p>\n
9.2.- Recurso a la procedencia como criterio para incluir<\/p>\n
los bienes sustitutivos…………………………………………………………….238<\/p>\n
9.3.- Interpretaci\u00f3n de las normas que se remite a la procedencia …………..240<\/p>\n
9.4.- Naturaleza y l\u00edmites de la conexi\u00f3n entre el hecho previo<\/p>\n
y el bien objeto del delito de lavado de activos …………………………..240<\/p>\n
9.4.1.- Teor\u00eda de la condici\u00f3n o de la equivalencia de condiciones………243<\/p>\n
9.4.2.- Teor\u00eda de la adecuaci\u00f3n………………………………………………..246<\/p>\n
9.4.3.- Teor\u00eda de la imputaci\u00f3n objetiva ……………………………………249<\/p>\n
9.5.- Supuesto de mezcla, bienes de origen gris y limpios………………………250<\/p>\n
9.6.- Teor\u00eda de la contaminaci\u00f3n total ……………………………………………….251<\/p>\n
9.7.- Teor\u00eda de la descontaminaci\u00f3n total……………………………………………251<\/p>\n
9.8.- Teor\u00eda de la contaminaci\u00f3n parcial …………………………………………….252<\/p>\n
9.9.- Nuestro criterio………………………………………………………………………252<\/p>\n
CAP\u00cdTULO X<\/p>\n
Sujeto activo<\/p>\n
10.1.- Generalidades ………………………………………………………………………256<\/p>\n
20 Editorial Metropolitana<\/p>\n
DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS, UN ENFOQUE DEL DERECHO COMPARADO<\/p>\n
10.2.- La finalidad \u00faltima del autoblanqueo (doctrina espa\u00f1ola)…………….257<\/p>\n
10.3.- Regulaci\u00f3n del autoblanqueo ………………………………………………….258<\/p>\n
10.4.- Conductas constitutivas de autoblanqueo………………………………….259<\/p>\n
10.4.1.- Autolavado de activos en Colombia ……………………………..261<\/p>\n
10.4.2.- Nuestra postura sobre el autolavado……………………………..265<\/p>\n
10.5.- Sujeto activo en la normativa internacional ……………………………….268<\/p>\n
10.6.- Sujeto activo en el Derecho interno colombiano ………………………..270<\/p>\n
10.7.- Conductas de posesi\u00f3n o uso realizadas por los intervinientes<\/p>\n
en el delito previo ne bis in idem………………………………………………270<\/p>\n
10.8.- Problema de la recepci\u00f3n de la receptaci\u00f3n………………………………..271<\/p>\n
10.9.- Coautor del delito previo como autor del delito<\/p>\n
de lavado de activos ……………………………………………………………..272<\/p>\n
10.10.- Part\u00edcipe en el hecho previo como autor del delito<\/p>\n
de lavado de activos…………………………………………………………….273<\/p>\n
10.10.1.- Inductor del hecho previo como autor del lavado<\/p>\n
de activos…………………………………………………………….273<\/p>\n
10.10.2.- C\u00f3mplice necesario en el hecho previo como autor<\/p>\n
del delito de lavado de activos …………………………………274<\/p>\n
10.11.- Lavado de activos realizado por parientes o personas ligadas por analog\u00eda,<\/p>\n
relaci\u00f3n de afectividad a los intervinientes en el hecho previo ………….276<\/p>\n
Editorial Metropolitana 21<\/p>\n
Gianni Egidio Piva Torres<\/p>\n
CAP\u00cdTULO XI<\/p>\n
Abogados como sujetos activos del delito de lavado de activos<\/p>\n
11.1.- Generalidades ………………………………………………………………………279<\/p>\n
11.2.- GAFI ………………………………………………………………………………….282<\/p>\n
11.3.- El abogado asesora sobre derecho no sobre lavado de activos………..283<\/p>\n
11.4.- Puede mantener abogado Rolls Royce del acusado ……………………..285<\/p>\n
11.5.- El Tribunal Supremo espa\u00f1ol, en su sentencia 34\/2007,<\/p>\n
de 1 de febrero. Actos neutrales ……………………………………………….286<\/p>\n
11.6.- Inconstitucionalidad del procesamiento por lavado<\/p>\n
de activos en contra del abogado defensor…………………………………287<\/p>\n
CAP\u00cdTULO XII<\/p>\n
Error en el delito de lavado de activos1<\/p>\n
12.1.- Generalidades ………………………………………………………………………293<\/p>\n
12.2.- Supuesto de error de tipo ……………………………………………………….295<\/p>\n
12.3.- Representaci\u00f3n err\u00f3nea de los hechos de los que<\/p>\n
proceden los bienes………………………………………………………………296<\/p>\n
12.4.- Excurso. El error de prohibici\u00f3n en el delito de lavado de activos….299<\/p>\n
1 Este cap\u00edtulo es de Derecho comparado, est\u00e1 en la legislaci\u00f3n colombiana.<\/p>\n
22 Editorial Metropolitana<\/p>\n
DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS, UN ENFOQUE DEL DERECHO COMPARADO<\/p>\n
12.5.- Conocimiento de la antijuridicidad en el delito de lavado de activos…..299<\/p>\n
12.6.- Formas de error de prohibici\u00f3n en el delito de lavado de activos……305<\/p>\n
12.6.1.- Error sobre la existencia de una prohibici\u00f3n…………………..305<\/p>\n
12.6.2.- Error sobre la causa de justificaci\u00f3n………………………………306<\/p>\n
12.6.3.- Error de validez…………………………………………………………307<\/p>\n
CAP\u00cdTULO XIII<\/p>\n
Tipos de imperfecta realizaci\u00f3n del delito de lavado de activos<\/p>\n
13.1.- Generalidades ………………………………………………………………………309<\/p>\n
13.2.- Normativa internacional ………………………………………………………..310<\/p>\n
13.3.- Tentativa en el delito de lavado de activos en el derecho interno……312<\/p>\n
13.4.- Problema de la tentativa inid\u00f3nea…………………………………………….314<\/p>\n
13.5.- Momento en el que se consuma el delito de lavado de activos ………317<\/p>\n
CAP\u00cdTULO XIV<\/p>\n
Autor\u00eda y participaci\u00f3n en el delito de lavado de activos<\/p>\n
14.1.- Generalidades ………………………………………………………………………321<\/p>\n
14.2.- Autor\u00eda y participaci\u00f3n penal, aproximaci\u00f3n<\/p>\n
doctrinal\/an\u00e1lisis del criterio jurisprudencial ……………………………..323<\/p>\n
14.3.- Autor\u00eda y participaci\u00f3n penal en la jurisprudencia de la SCPCSJ…..324<\/p>\n
Editorial Metropolitana 23<\/p>\n
Gianni Egidio Piva Torres<\/p>\n
14.4.- Autor.- Seg\u00fan la Corte Suprema de justicia ……………………………….324<\/p>\n
14.5.- Part\u00edcipes …………………………………………………………………………….326<\/p>\n
14.6.- El Interviniente…………………………………………………………………….327<\/p>\n
CAP\u00cdTULO XV<\/p>\n
Responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas<\/p>\n
en el delito de lavado de activos<\/p>\n
15.1.- Generalidades ………………………………………………………………………331<\/p>\n
15.2.- Derecho internacional\/Convenci\u00f3n de Palermo …………………………339<\/p>\n
15.3.- Beneficiario final …………………………………………………………………..340<\/p>\n
15.4.- Definici\u00f3n del GAFI de beneficiario final en el contexto<\/p>\n
de las personas jur\u00eddicas………………………………………………………….342<\/p>\n
15.4.1- Estructuras jur\u00eddicas……………………………………………………343<\/p>\n
15.5.- Un enfoque internacional sobre el beneficiario final.<\/p>\n
Iniciativas internacionales……………………………………………………….344<\/p>\n
15.6.- Uso indebido de personas y estructuras jur\u00eddicas ………………………..345<\/p>\n
CAP\u00cdTULO XVI<\/p>\n
.An\u00e1lisis de los elementos dogm\u00e1ticos de los delitos de lavado de activos<\/p>\n
16.1.- Generalidades ………………………………………………………………………349<\/p>\n
24 Editorial Metropolitana<\/p>\n
DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS, UN ENFOQUE DEL DERECHO COMPARADO<\/p>\n
16.2.- Bien jur\u00eddico tutelado ……………………………………………………………352<\/p>\n
16.3.- Acci\u00f3n…………………………………………………………………………………352<\/p>\n
16.4.- Elemento normativo\/apariencia de legalidad o los legalice……………354<\/p>\n
16.5.- Dolo …………………………………………………………………………………..355<\/p>\n
16.6.- Sujeto activo ………………………………………………………………………..355<\/p>\n
16.7.- Sujeto pasivo………………………………………………………………………..356<\/p>\n
16.8.- Pena a aplicar……………………………………………………………………….356<\/p>\n
CAP\u00cdTULO XVII<\/p>\n
Omisi\u00f3n de control<\/p>\n
17.1.- Omisi\u00f3n de control……………………………………………………………….357<\/p>\n
17.2.- Tratamiento administrativo de la omisi\u00f3n de control…………………..359<\/p>\n
17.3.- Normativa aplicable en Colombia ……………………………………………360<\/p>\n
17.4.- Omisi\u00f3n………………………………………………………………………………362<\/p>\n
17.5.- Elementos normativos……………………………………………………………364<\/p>\n
17.6.- Dolo …………………………………………………………………………………..365<\/p>\n
17.7.- Sujeto Activo………………………………………………………………………..366<\/p>\n
17.8.- Sujeto pasivo………………………………………………………………………..367<\/p>\n
17.9.- Pena aplicable……………………………………………………………………….367<\/p>\n
Editorial Metropolitana 25<\/p>\n
Gianni Egidio Piva Torres<\/p>\n
CAP\u00cdTULO XVIII<\/p>\n
Omisi\u00f3n de reportes sobre transacciones en efectivo,<\/p>\n
movilizaci\u00f3n o almacenamiento de dinero en efectivo<\/p>\n
18.1.- Omisi\u00f3n de reportes sobre transacciones en efectivo,<\/p>\n
movilizaci\u00f3n o almacenamiento de dinero en efectivo …………………369<\/p>\n
18.2.- Acci\u00f3n…………………………………………………………………………………372<\/p>\n
18.3.- Dolo …………………………………………………………………………………..373<\/p>\n
18.4.-Sujeto activo …………………………………………………………………………373<\/p>\n
18.5.- Sujeto pasivo………………………………………………………………………..374<\/p>\n
18.6.- Pena a aplicar……………………………………………………………………….374<\/p>\n
CAP\u00cdTULO XIX<\/p>\n
Omisi\u00f3n de control en el sector de la salud<\/p>\n
19.1.- Omisi\u00f3n de control en el sector de la salud ……………………………….375<\/p>\n
19.2.- Criterio sobre el tipo penal de la Corte Constitucional………………..378<\/p>\n
19.3.- Acci\u00f3n…………………………………………………………………………………381<\/p>\n
19.4.- Dolo …………………………………………………………………………………..383<\/p>\n
19.5.- Sujetos ………………………………………………………………………………..383<\/p>\n
19.6.- Pena a aplicar……………………………………………………………………….383<\/p>\n
26 Editorial Metropolitana<\/p>\n
DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS, UN ENFOQUE DEL DERECHO COMPARADO<\/p>\n
CAP\u00cdTULO XX<\/p>\n
Estudio dogm\u00e1tico del tipo penal mexicano de operaciones<\/p>\n
con recursos de procedencia il\u00edcita<\/p>\n
20.1.- Generalidades ………………………………………………………………………385<\/p>\n
20.2.- Bien jur\u00eddico protegido ………………………………………………………….388<\/p>\n
20.3.- Acci\u00f3n…………………………………………………………………………………392<\/p>\n
20.4.- Elemento normativo\/dentro del territorio nacional,<\/p>\n
de este hacia el extranjero o a la inversa …………………………………….396<\/p>\n
20.5.- Dolo …………………………………………………………………………………..399<\/p>\n
20.6.- Estudio de las agravantes previstas en el art. 400 bis 1 del CPF …….404<\/p>\n
20.7.- Sujetos ………………………………………………………………………………..407<\/p>\n
20.8.- Penas…………………………………………………………………………………..407<\/p>\n
CAP\u00cdTULO XXI<\/p>\n
Estudio dogm\u00e1tico del tipo penal espa\u00f1ol blanqueo de capitales<\/p>\n
21.1.- Generalidades ………………………………………………………………………409<\/p>\n
21.2.- Bien jur\u00eddico tutelado ……………………………………………………………410<\/p>\n
21.3.- Acci\u00f3n…………………………………………………………………………………412<\/p>\n
21.3.1.- Adquisici\u00f3n, conversi\u00f3n o transmisi\u00f3n de bienes procedentes<\/p>\n
de un delito grave con el objeto de ocultar o encubrir su origen<\/p>\n
Editorial Metropolitana 27<\/p>\n
Gianni Egidio Piva Torres<\/p>\n
il\u00edcito o de ayudar a cualquier persona que participe en su comisi\u00f3n a eludir las consecuencias legales de sus actos……….414<\/p>\n
21.3.2.- Realizaci\u00f3n de cualquier otro acto sobre tales bienes con los<\/p>\n
mismos objetivos ………………………………………………………415<\/p>\n
21.4.- Dolo …………………………………………………………………………………..416<\/p>\n
21.5.- Agravantes\/Subtipo agravado de blanqueo de bienes<\/p>\n
relacionados con el tr\u00e1fico ilegal de drogas…………………………………422<\/p>\n
21.5.1.- Pertenencia a una organizaci\u00f3n delictual ……………………….424<\/p>\n
21.5.2.- Condici\u00f3n personal del culpable………………………………….425<\/p>\n
21.6.- Sujeto activo ………………………………………………………………………..426<\/p>\n
21.7.- Sujeto pasivo………………………………………………………………………..427<\/p>\n
21.8.- Pena aplicable……………………………………………………………………….427<\/p>\n
CAP\u00cdTULO XXII<\/p>\n
Prueba y los est\u00e1ndares de conocimiento en el delito de lavado de activos<\/p>\n
22.1.- Prueba de lavado de activos criterio jurisprudencial…………………….430<\/p>\n
22.2.- Principales problemas de la prueba en el lavado de activos……………440<\/p>\n
22.3.- La carga din\u00e1mica de la prueba ……………………………………………….441<\/p>\n
22.4.- La carga de la prueba……………………………………………………………..442<\/p>\n
22.4.1.- Origen y concepto de la carga de la prueba<\/p>\n
en la teor\u00eda general del proceso…………………………………….443<\/p>\n
28 Editorial Metropolitana<\/p>\n
DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS, UN ENFOQUE DEL DERECHO COMPARADO<\/p>\n
22.4.2.- \u00bfPor qu\u00e9 se habla de carga din\u00e1mica de la prueba?…………..444<\/p>\n
22.4.3.- Carga din\u00e1mica de la prueba en el lavado de activos………..445<\/p>\n
22.4.4.- \u00bfPor qu\u00e9 no se debe aplicar la carga din\u00e1mica<\/p>\n
de la prueba en el lavado de activos?……………………………..449<\/p>\n
22.4.5.- Nuestra postura sobre la carga din\u00e1mica de la prueba………453<\/p>\n
22.4.6.- Aplicaci\u00f3n restrictiva de la carga din\u00e1mica<\/p>\n
probatoria en los procesos penales………………………………..454<\/p>\n
22.4.7.- No necesidad de sentencia condenatoria en firme …………..466<\/p>\n
22.5.- La inferencia l\u00f3gica vs. prueba m\u00e1s all\u00e1 de duda razonable …………..469<\/p>\n
22.6.- \u00bfQu\u00e9 pasa si se absuelve el delito previo? …………………………………..472<\/p>\n
Bibliograf\u00eda …………………………………………………………………………………477<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"
En esta segunda entrega \u00a0de las publicaciones del Dr. Gianni Egidio Piva Torres, \u00a0nuestra casa editorial, se complace en ofrecer un repertorio de obras literarias, que se\u00f1alaremos a continuaci\u00f3n, con la intenci\u00f3n de fomentar el derecho comparado y chileno en nuestro pa\u00eds, con autores de otras latitudes, \u00a0de esta forma avivar y acrecentar el debate jur\u00eddico, y las ideas en desarrollo de nuestra doctrina regional. Las obras del Dr. Piva, escritor Venezolano, que se destaca en el \u00e1rea penal, al igual que escribe para nosotros, lo hace para otros pa\u00edses como Colombia, Ecuador, Espa\u00f1a, lo cual es de benepl\u00e1cito para nuestra casa editorial, en este \u00a0repertorio de obas el lector encontrar\u00e1 dotrina for\u00e1nea y patria, asi como citas jurisprudenciales. A continuaci\u00f3n se\u00f1alamos las obras, a publicar en esta segunda colecci\u00f3n: Teor\u00eda de la culpa, Tratado de antijuridicidad, Teor\u00eda de la imputaci\u00f3n, \u00a0Acci\u00f3n e imputaci\u00f3n, Tratado de la Teor\u00eda del delito de Lavado de activos, Delitos de corrupci\u00f3n administrativa, Delitos sexuales, Teor\u00eda de la imputaci\u00f3n de culpa, Teor\u00eda de la omisi\u00f3n Propia e impropia, Prueba diab\u00f3lica, Asociaci\u00f3n para delinquir, El dolo en los delitos de lesa Humanidad, Delitos de lesa humanidad, Homicidio en accidente de tr\u00e1nsito, Principio de legalidad en la constituci\u00f3n y legislaci\u00f3n Chilena, Dolo Eventual, Feminicidio. INDICE CAP\u00cdTULO I An\u00e1lisis Criminol\u00f3gico del Lavado de Activos 1.1.- Generalidades ………………………………………………………………………….37 1.2.- Definici\u00f3n de lavado de activos…………………………………………………..39 1.3.- Criterio Sala de Casaci\u00f3n Penal sobre la tipolog\u00eda del lavado de activos……43 1.4.- Caracter\u00edsticas del lavado de activos;…………………………………………….45 1.4.1.- Globalizaci\u00f3n de la actividad ………………………………………….45 1.4.2.- Tendencia al profesionalismo ………………………………………….45 1.4.3.- Complejidad de los m\u00e9todos empleados …………………………..46 1.5.- Relaci\u00f3n de la criminalidad organizada y el lavado de activos …………..47 1.6.- Colombia en el marco de la lucha contra el lavado de activos\/criterio jurisprudencial………………………………………………50 1.7.- Rese\u00f1a del lavado de activos en Chile…………………………………………..58 12 Editorial Metropolitana DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS, UN ENFOQUE DEL DERECHO COMPARADO CAP\u00cdTULO II Regulaci\u00f3n Internacional del Blanqueo de Capitales 2.1.- Generalidades ………………………………………………………………………….62 2.2.- La referida a la extinci\u00f3n de dominio …………………………………………..64 2.2.1.- Convenciones de las Naciones Unidas………………………………66 2.2.2.- Exposici\u00f3n de motivos Ley modelo sobre extinci\u00f3n de dominio………………………………………………….68 2.2.3.- Normas en Colombia que se refieren a extinci\u00f3n de dominio ……70 2.2.4.- Principales cambios normativos con el nuevo r\u00e9gimen de Extinci\u00f3n de Dominio establecidos por la Ley 1.849 de 2017 frente a la Ley 1.708 de 2014 …………….72 2.2.5.- Decreto 691 de 2017, Decreto 903 de 2017 y los procesos de extinci\u00f3n de dominio …………………………..75 2.3.- Sobre el origen internacional de la prevenci\u00f3n de legitimaci\u00f3n de capitales………………………………………………………..77 2.4.- Convenci\u00f3n de la ONU sobre drogas de 1988 (Convenci\u00f3n de Viena)…………………………………………………………….78 2.4.1.- Convenci\u00f3n de la ONU contra la delincuencia organizada transnacional (Convenci\u00f3n de Palermo)………………………….81 2.4.2.- Convenci\u00f3n de la ONU contra la corrupci\u00f3n ……………………84 2.5.- Iniciativa de OEA para luchar contra el lavado de activos………………..87 2.6.- Exposici\u00f3n de Motivos Ley Marco sobre Prevenci\u00f3n y Combate del Lavado de activos y Financiaci\u00f3n del Terrorismo …………………….88 2.6.1.- La ONU……………………………………………………………………..88 Editorial Metropolitana 13 Gianni Egidio Piva Torres 2.6.2.- El Programa Mundial contra el Lavado de Dinero ……………..89 2.6.3.- EI GAFI-FATF…………………………………………………………….90 2.6.4.- El Comit\u00e9 de Basilea……………………………………………………..91 2.6.5.- La Comunidad Europea…………………………………………………91 2.6.6.- El Grupo de Acci\u00f3n Financiera de Sudam\u00e9rica (GAFISUD) …….91 2.6.7.- CICAD\/OEA………………………………………………………………92 2.6.8.- La Cumbre de las Am\u00e9ricas…………………………………………….92 2.6.9.- El Grupo EGMONT ……………………………………………………93 2.6.10.- Los Organismos Multilaterales de Cr\u00e9dito (FMI, BANCO MUNDIAL, BID) ……………………………….93 2.6.11.- El control parlamentario………………………………………………93 2.6.12.- Criterios para formular el proyecto ………………………………..94 2.7.- Tendencia hacia el profesionalismo de lavar a mano al lavar en sistema de tintorer\u00eda (Launderette) ………………………………97 2.8.- Las fases de lavado de activos: La clasificaci\u00f3n del GAFI………………….99 2.8.1.- Colocaci\u00f3n ………………………………………………………………..101 2.8.2.- Colocaci\u00f3n mediante establecimientos financieros……………101 2.8.3.- Transformaci\u00f3n o ensombrecimiento ……………………………..102 2.8.4.- Integraci\u00f3n ………………………………………………………………..103 CAP\u00cdTULO III Bien jur\u00eddico protegido en el tipo penal de lavado de activos 3.1.- Generalidades ………………………………………………………………………..107 3.2.- Bien jur\u00eddico protegido y cuestiones de pol\u00edtica criminal……………….112 14 Editorial Metropolitana DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS, UN ENFOQUE DEL DERECHO COMPARADO 3.3.- \u00bfExiste un inter\u00e9s susceptible de tutela penal?………………………………113 3.3.1- La necesidad de promocionar el lavado de activos……………..113 3.4.- Bien jur\u00eddico menoscabado por el delito previo……………………………114 3.5.- Criterio jurisprudencial de la Sala de Casaci\u00f3n Penal…………………….116 3.6.- Bien jur\u00eddico conforme a la interpretaci\u00f3n teleol\u00f3gica de la norma …… 117 3.7.- Protecci\u00f3n a la libre competencia como bien jur\u00eddico directamente menoscabado …………………………………………………….120 3.8.- El menoscabo de la estabilidad y solidez del sistema financiero. Su car\u00e1cter subsidiario ………………………………………………………………………121 3.9.- El delito de lavado de activos como delito de acumulaci\u00f3n…………….123 CAP\u00cdTULO IV Acci\u00f3n en el delito de lavado de activos 4.1.- Acci\u00f3n…………………………………………………………………………………..125 4.2.- Verbos rectores……………………………………………………………………….126 4.2.1.- Adquirir…………………………………………………………………….126 4.2.2.- Resguardar…………………………………………………………………129 4.2.3.- Invertir ……………………………………………………………………..129 4.2.4.- Transportar………………………………………………………………..130 4.2.5.- Transformar……………………………………………………………….130 4.2.6.- Almacenar …………………………………………………………………131 4.2.7.- Conservar………………………………………………………………….132 Editorial Metropolitana 15 Gianni Egidio Piva Torres 4.2.8.- Custodiar…………………………………………………………………..132 4.2.9.- Administrar ……………………………………………………………….133 4.2.10.- Dar apariencia de legalidad…………………………………………133 4.2.11.- Legalizar ………………………………………………………………….134 4.2.12.- Ocultar……………………………………………………………………135 4.2.13.- Encubrir………………………………………………………………….135 4.3.- Conductas t\u00edpicas en la norma internacional ……………………………….136 4.4.- Posesi\u00f3n ………………………………………………………………………………..138 4.5.- Identificaci\u00f3n adquisici\u00f3n posesi\u00f3n ……………………………………………139 4.6.- Identificaci\u00f3n doctrinal mayoritaria entre tenencia y posesi\u00f3n. Caracter\u00edsticas………………………………………………………………………140 4.7.- Distinci\u00f3n entre tenencia y posesi\u00f3n ………………………………………….141 CAP\u00cdTULO V Dolo 5.1.- Generalidades ………………………………………………………………………..144 5.2.- Dolo en los instrumentos internacionales……………………………………146 5.3.- Tipo subjetivo del delito de lavado de activos en la Ley 20.393 ………147 5.4.- Objeto de conocimiento ………………………………………………………….148 5.5.- Contenido: de Bienes que tengan su origen mediato o inmediato\/conocimiento……………………………………………………..149 16 Editorial Metropolitana DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS, UN ENFOQUE DEL DERECHO COMPARADO 5.6.- Momento del conocimiento del hecho previo. El dolus subsequens ……. 152 5.7.- Elemento subjetivo espec\u00edfico la Ley 20.393………………………………..153 5.8.- Elementos subjetivos \u00e1nimo de lucro………………………………………….154 5.9.- Autor del delito previo como autor del delito de lavado de activos……. 155 5.10.- Part\u00edcipe en el hecho previo como autor del delito de lavado de activos…. 155 5.11.- Inductor del hecho previo como autor del delito de lavado de activos……. 155 5.12.- C\u00f3mplice o cooperador necesario en el hecho como autor del delito de lavado de activos…………………………………………157 5.13.- Lavado de activos realizado por parientes o personas ligadas por relaciones afectivas a los intervinientes en el hecho previo …………………….157 5.14.- Abogados como sujetos activos del lavado de activos …………………..158 5.15.- Criterio del GAFI …………………………………………………………………160 CAP\u00cdTULO VI Objeto del delito de lavado de activos 6.1.- Generalidades ………………………………………………………………………..164 6.2.- El objeto del<\/p>\n","protected":false},"featured_media":1696,"comment_status":"open","ping_status":"closed","template":"","meta":{"inline_featured_image":false,"_joinchat":[]},"product_brand":[],"product_cat":[30],"product_tag":[],"class_list":{"0":"post-1666","1":"product","2":"type-product","3":"status-publish","4":"has-post-thumbnail","6":"product_cat-penal","7":"product_shipping_class-a-convenir","9":"first","10":"instock","11":"shipping-taxable","12":"purchasable","13":"product-type-simple"},"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/bibliotecajuridicavirtual.cl\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/product\/1666","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/bibliotecajuridicavirtual.cl\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/product"}],"about":[{"href":"https:\/\/bibliotecajuridicavirtual.cl\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/types\/product"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/bibliotecajuridicavirtual.cl\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=1666"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/bibliotecajuridicavirtual.cl\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/media\/1696"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/bibliotecajuridicavirtual.cl\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=1666"}],"wp:term":[{"taxonomy":"product_brand","embeddable":true,"href":"https:\/\/bibliotecajuridicavirtual.cl\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/product_brand?post=1666"},{"taxonomy":"product_cat","embeddable":true,"href":"https:\/\/bibliotecajuridicavirtual.cl\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/product_cat?post=1666"},{"taxonomy":"product_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/bibliotecajuridicavirtual.cl\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/product_tag?post=1666"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}