{"id":1920,"date":"2026-02-28T00:56:44","date_gmt":"2026-02-28T03:56:44","guid":{"rendered":"https:\/\/bibliotecajuridicavirtual.cl\/?post_type=product&#038;p=1920"},"modified":"2026-02-28T00:56:51","modified_gmt":"2026-02-28T03:56:51","slug":"compliance-por-que-y-para-que-claves-para-su-gestion-patricio-veliz-moller-yoab-bitran-hasson","status":"publish","type":"product","link":"https:\/\/bibliotecajuridicavirtual.cl\/index.php\/product\/compliance-por-que-y-para-que-claves-para-su-gestion-patricio-veliz-moller-yoab-bitran-hasson\/","title":{"rendered":"Compliance: \u00bfPor qu\u00e9? y \u00bfpara qu\u00e9? Claves para su Gesti\u00f3n &#8211; Patricio V\u00e9liz M\u00f6ller, Yoab Bitran Hasson"},"content":{"rendered":"<p class=\"thomsonreuterscl-dynamic-description-0-x-dynamicDescriptionItem\">Esta obra ofrece recomendaciones para integrar pr\u00e1cticas de compliance en las organizaciones, enriquecidas por criterios de entidades internacionales como el Departamento de Justicia de EE. UU. y la OCDE.<\/p>\n<p class=\"thomsonreuterscl-dynamic-description-0-x-dynamicDescriptionItem\">Se analiza la efectividad de estos programas y su impacto en los resultados empresariales. La entrada en vigor de leyes sobre delitos econ\u00f3micos y ambientales resalta la necesidad de programas de compliance efectivos.<\/p>\n<p class=\"thomsonreuterscl-dynamic-description-0-x-dynamicDescriptionItem\">Las empresas deben prevenir delitos y malas pr\u00e1cticas, asegurando una conducta responsable que mitigue riesgos regulatorios y reputacionales, esenciales para la sostenibilidad.<\/p>\n<p class=\"thomsonreuterscl-dynamic-description-0-x-dynamicDescriptionItem\">Compliance es clave en la estrategia corporativa.<\/p>\n<p class=\"thomsonreuterscl-dynamic-description-0-x-dynamicDescriptionItem\">Los autores, l\u00edderes en el desarrollo de esta disciplina en Chile y Latinoam\u00e9rica, exploran el origen de compliance, los est\u00e1ndares globales y las herramientas para su implementaci\u00f3n. Proporcionan par\u00e1metros de evaluaci\u00f3n y destacan el rol de la alta direcci\u00f3n en fomentar una cultura \u00e9tica. Incluyen un an\u00e1lisis cr\u00edtico del estado actual en la regi\u00f3n, con nociones sobre el sistema de gobierno corporativo y est\u00e1ndares de compliance de EE. UU., esenciales para entender su proyecci\u00f3n local. Este material es indispensable para quienes gestionan o supervisan programas de compliance en empresas.\u00bb<\/p>\n<nav class=\"navbar\">\n<div class=\"hamb\">\n<div class=\"menu\">\n<div class=\"content\">\n<div id=\"inicio\" class=\"palette\">\u00cdndice general<\/div>\n<\/div>\n<\/div>\n<\/div>\n<\/nav>\n<section id=\"indice\">\n<div id=\"container\">\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">Pr\u00f3logo<\/p>\n<p class=\"IG_CapituloNumero\" lang=\"es-ES\">Cap\u00edtulo I<\/p>\n<p class=\"IG_Capitulo\" lang=\"es-ES\">Introducci\u00f3n<\/p>\n<p class=\"IG_CapituloNumero\" lang=\"es-ES\">Cap\u00edtulo II<\/p>\n<p class=\"IG_Capitulo\" lang=\"es-ES\">Nociones B\u00e1sicas del Mercado de Capitales y Sistema de Gobierno Corporativo Estadounidenses<\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">1. El Problema de Agencia<\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">2. Relaci\u00f3n entre Directorio y Administraci\u00f3n<\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">3. Marco Regulatorio Corporativo<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">3.1. Derecho Corporativo Federal<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">3.2. Derecho Corporativo Estatal<\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">4. Deberes de directores y ejecutivos<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">4.1. El Deber de Lealtad<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">4.2. El Deber de Diligencia<\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">5. La\u00a0<span class=\"TextoI\" lang=\"\">Business Judgment Rule<\/span><\/p>\n<p class=\"IG_CapituloNumero\" lang=\"es-ES\">Cap\u00edtulo III<\/p>\n<p class=\"IG_Capitulo\" lang=\"es-ES\">Breve rese\u00f1a del Derecho Penal estadounidense<\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\"><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">1. Responsabilidad de Ejecutivos: La \u201cDoctrina del Ejecutivo Responsable\u201d (<\/span><span class=\"TextoI\" lang=\"\">Responsible Corporate Officer Doctrine<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">)<\/span><\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">United States vs. Dotterweich<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">United States vs. Park<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">United States vs. MacDonald &amp; Watson Waste Oil Co.<\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">2. Responsabilidad de directores: Responsabilidad por\u00a0<span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">Falta de Supervisi\u00f3n y el Surgimiento del\u00a0<\/span><span class=\"TextoI\" lang=\"\">compliance<\/span><\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">Graham vs. Allis-Chalmers Manufacturing Co.<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">In Re Caremark International Inc.<span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span>Derivative Litigation<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">Stone ex rel. AmSouth Bancorporation vs. Ritter<\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">3.\u00a0<span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">Otras Fuentes sobre la Responsabilidad de directores en Materia de Supervisi\u00f3n<\/span><\/p>\n<p class=\"IG_CapituloNumero\" lang=\"es-ES\">Cap\u00edtulo IV<\/p>\n<p class=\"IG_Capitulo\" lang=\"es-ES\">Marco regulatorio chileno. R\u00e9gimen de responsabilidad de ejecutivos y directores en Chile<\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">1. La Crisis de la Deuda Latinoamericana<\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">2. El \u201cCaso Chispas\u201d<\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">3. Incorporaci\u00f3n de Chile a la OCDE<\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">4. Deberes de Directores y Ejecutivos en Chile<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">4.1. Deber de Cuidado y de Velar por el Inter\u00e9s Social<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">4.2. Otros Deberes Relevantes<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">A. Deber de reserva<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">B. Deber de proporcionar informaci\u00f3n sobre hechos relevantes<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">C. Deber de requerir informaci\u00f3n<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">D. Deber de consignar voto disidente<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">4.3. Deberes de Ejecutivos<\/p>\n<p class=\"IG_CapituloNumero\" lang=\"es-ES\">Cap\u00edtulo V<\/p>\n<p class=\"IG_Capitulo\" lang=\"es-ES\">Est\u00e1ndares de\u00a0<span class=\"TextoI\" lang=\"\">compliance<\/span>\u00a0en la regulaci\u00f3n norteamericana<\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\"><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">1.<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">El\u00a0<\/span><span class=\"TextoI\" lang=\"\">Due Diligence<\/span><\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">2.\u00a0<span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">Fomentar una Cultura Corporativa \u00c9tica y de Cumpli<\/span>miento Normativo<\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">3.\u00a0<span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">Comunicar peri\u00f3dicamente y de forma pr\u00e1ctica los est\u00e1ndares, procedimientos y otros aspectos del programa de\u00a0<\/span><span class=\"TextoI\" lang=\"\">compliance\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">corporativo al personal y directivos de la\u00a0<\/span>organizaci\u00f3n<\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">4.\u00a0<span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">Llevar a cabo capacitaciones efectivas en materias de\u00a0<\/span><span class=\"TextoI\" lang=\"\">compliance<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">, entregando informaci\u00f3n pertinente sobre la\u00a0<\/span>base de roles y responsabilidades<\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">5.\u00a0<span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">Monitorear y auditar el programa de\u00a0<\/span><span class=\"TextoI\" lang=\"\">compliance<\/span><\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">6.\u00a0<span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">Evaluar peri\u00f3dicamente la efectividad del<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">programa de\u00a0<\/span>compliance<\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">7.\u00a0<span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">Mantener y hacer p\u00fablico un sistema que permita que los empleados y agentes reporten an\u00f3nimamente delitos o\u00a0<\/span>potenciales conductas delictuales, sin temor a represalias<\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">8.\u00a0<span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">Adoptar incentivos para fomentar el desempe\u00f1o en consonancia con el programa de\u00a0<\/span><span class=\"TextoI\" lang=\"\">compliance<\/span><\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">9.\u00a0<span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">Adoptar las sanciones internas correspondientes en casos de conductas delictivas o por no hacer esfuerzos razonables\u00a0<\/span>para prevenir o detectar las mismas<\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">10.\u00a0<span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">En caso de ser detectada una conducta delictiva, tomar las medidas necesarias para responder apropiadamente, as\u00ed como para prevenir futuras conductas similares. Esto incluye modificaciones al programa de\u00a0<\/span><span class=\"TextoI\" lang=\"\">compliance<\/span><\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">11.\u00a0<span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">Evaluar peri\u00f3dicamente el riesgo de conductas\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">delictivas y tomar las medidas apropiadas para reducir el riesgo de concreci\u00f3n de las conductas identificadas en dicho\u00a0<\/span>proceso<\/p>\n<p class=\"IG_CapituloNumero\" lang=\"es-ES\">Cap\u00edtulo VI<\/p>\n<p class=\"IG_Capitulo\" lang=\"es-ES\">Modelo de Prevenci\u00f3n de Delitos de la Ley N\u00ba 20.393<\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">1.\u00a0<span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">G<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00e9nesis<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">y<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">alcances<\/span><\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">2.\u00a0<span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">L<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">a<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">Ley<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">de<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">Delitos<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">Econ\u00f3micos<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">y<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">el<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">rol<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">de<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">directorio<\/span><\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">3.\u00a0<span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">A<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">lgo<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">m\u00e1s<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">sobre<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">los<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">programas<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">de<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00c9tica<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">y<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"TextoI\" lang=\"\">Compliance<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">y<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span>los fantasmas de la ley de delitos econ\u00f3micos<\/p>\n<p class=\"IG_CapituloNumero\" lang=\"es-ES\">Cap\u00edtulo VII<\/p>\n<p class=\"IG_Capitulo\" lang=\"es-ES\">Panorama Regional<\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">1. Contexto<\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">2. Aspectos a destacar de algunas legislaciones de la Regi\u00f3n<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">2.1. Brasil<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Reglamentaci\u00f3n<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Directrices de la Contralor\u00eda General de la Uni\u00f3n<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Acuerdos de Colaboraci\u00f3n con las Autoridades<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Transparencia en Licitaciones<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">2.2. Argentina<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Sanciones potenciales<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Exenci\u00f3n de responsabilidad<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Suficiencia de los programas de integridad<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Alcance o elementos que debe contener el programa<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Acuerdos de colaboraci\u00f3n eficaz<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Reglamentaci\u00f3n de la Ley<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Detalle de los elementos posibles de un Programa de acuerdo con la Ley<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Cuestionario de corroboraci\u00f3n: Apoyo de alto nivel al Programa<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">2.3. Colombia<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Ley Anti-Soborno<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Obligaci\u00f3n de Programas de Transparencia y \u00c9tica Empresarial<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Contenido de los Programas<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Creaci\u00f3n de la Direcci\u00f3n de Cumplimiento<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Sanciones<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Programas de \u00c9tica Empresarial<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Gu\u00eda Prevenci\u00f3n Anti-Soborno<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">2.4. Per\u00fa<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Responsabilidad<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Sanciones<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Modelo de Prevenci\u00f3n<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Corrupci\u00f3n en el \u00e1mbito privado<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Reglamentaci\u00f3n de la Ley N\u00ba 30.424<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Intervenci\u00f3n de la Superintendencia de Mercado de Valores<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">1. An\u00e1lisis y correcci\u00f3n de los riesgos inherentes y residuales<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">2. Compromiso y liderazgo de los \u00f3rganos de gobierno<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">3. Autonom\u00eda y recursos<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">4. Pol\u00edticas y Procedimientos<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">5. Evaluaci\u00f3n de Riesgos<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">6. Formaci\u00f3n y Comunicaciones<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">7. Informes Confidenciales e Investigaci\u00f3n<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">8. Incentivos y medidas disciplinarias<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">9. Mejora Continua, Pruebas Peri\u00f3dicas y Revisi\u00f3n<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">10. Gesti\u00f3n de terceros<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">11. Fusiones y Adquisiciones<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Modelo de Integridad P\u00fablico<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Norma T\u00e9cnica Peruana ISO 37301:2021<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">2.5. M\u00e9xico<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Requisitos para imponer responsabilidad penal a las<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">personas jur\u00eddicas<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Sanciones<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Modelo de Prevenci\u00f3n como atenuante<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Sistema Nacional Anticorrupci\u00f3n<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Elementos M\u00ednimos de una Pol\u00edtica de Integridad<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Gu\u00eda para MIPYMES<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">2.6. Uruguay<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Prevenci\u00f3n del Financiamiento del Terrorismo<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Sanciones por omisi\u00f3n de reportar<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Alcance de la obligaci\u00f3n de informar<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Soborno<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Tr\u00e1fico de influencias<\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">3. Comentarios finales a la situaci\u00f3n regional<\/p>\n<p class=\"IG_CapituloNumero\" lang=\"es-ES\">Cap\u00edtulo VIII<\/p>\n<p class=\"IG_Capitulo\" lang=\"es-ES\">Normativas de inter\u00e9s global<\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">1.\u00a0<span class=\"TextoI\" lang=\"\">Foreign Corrupt Practices Act\u00a0<\/span>(FCPA)<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">1.1. Resumen<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">1.2. Antecedentes de esta normativa<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">1.3. \u00bfA qui\u00e9nes puede aplicar la FCPA?<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">1.4. Casos de aplicaci\u00f3n de la FCPA a empresas chilenas<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">1.5. Rol de la empresa\/directores<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">1.6. Entendimiento de los riesgos de FCPA<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">1.7. Relaci\u00f3n de estos riesgos con los riesgos de la Ley N\u00ba 20.393<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">1.8. Principales directrices contables para emisores de valores<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">1.9. Descripci\u00f3n de actos de corrupci\u00f3n o cohecho<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">1.10. Algunas definiciones relevantes que provee la FCPA<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">1.11. Sanciones por infracci\u00f3n a la FCPA<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">1.12. Prescripci\u00f3n de las Acciones FCPA<\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">2. Nueva Estrategia de Estados Unidos para Combatir la Corrupci\u00f3n<\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">3.\u00a0<span class=\"TextoI\" lang=\"\">Foreign Extortion Prevention Act<\/span><\/p>\n<p class=\"IG_CapituloNumero\" lang=\"es-ES\">Cap\u00edtulo IX<\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">1. De las iniciativas de autorregulaci\u00f3n a la regulaci\u00f3n propiamente tal<\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">2.\u00a0<span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">L<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">os<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">factores<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0ESG<\/span><\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">2.1. Comentarios generales<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">2.2. Desaf\u00edos de ESG \u00bfpor qu\u00e9 importa tanto la cultura?<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">2.3. Sin\u00a0<span class=\"TextoI\" lang=\"\">compliance<\/span>\u00a0no hay ESG<\/p>\n<p class=\"IG_CapituloNumero\" lang=\"es-ES\">Cap\u00edtulo X<\/p>\n<p class=\"IG_Capitulo\" lang=\"es-ES\">Revisi\u00f3n a las cr\u00edticas, recomendaciones y proyecciones que realizamos en la edici\u00f3n anterior -o- Acerca del Estado de Situaci\u00f3n de compliance en Chile<\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">1.\u00a0<span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">S<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">eguimiento<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">a<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">nuestras<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">cr\u00edticas<\/span><\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">1.1. Sobre el Modelo de Prevenci\u00f3n de Delitos y la Ley N\u00ba 20.393<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Lo que planteamos<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">1.1.1. Surgimiento abrupto de la norma<\/p>\n<p class=\"IG_4\" lang=\"es-ES\">Lo que ha ocurrido<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">1.1.2. Escaso entendimiento de su contenido y valor<\/p>\n<p class=\"IG_4\" lang=\"es-ES\">Lo que planteamos<\/p>\n<p class=\"IG_4\" lang=\"es-ES\">Lo que ha ocurrido<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">1.1.3. Confusi\u00f3n con la Auditor\u00eda<\/p>\n<p class=\"IG_4\" lang=\"es-ES\">Lo que planteamos<\/p>\n<p class=\"IG_4\" lang=\"es-ES\">Lo que ha ocurrido<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">1.1.4. Foco en la persecuci\u00f3n penal vs. Creaci\u00f3n de una cultura de\u00a0<span class=\"TextoI\" lang=\"\">compliance<\/span><\/p>\n<p class=\"IG_4\" lang=\"es-ES\">Lo que planteamos<\/p>\n<p class=\"IG_4\" lang=\"es-ES\">Lo que ocurrido<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">1.1.5. Las bajas penalidades<\/p>\n<p class=\"IG_4\" lang=\"es-ES\">Lo que planteamos<\/p>\n<p class=\"IG_4\" lang=\"es-ES\">Lo que ocurri\u00f3<\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">2.\u00a0<span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">R<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">evisi\u00f3n<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">de<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">nuestras<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">recomendaciones<\/span><\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">2.1. Ampliaci\u00f3n de la responsabilidad penal de la empresa<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Lo que planteamos<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Lo que ocurri\u00f3<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">2.2. Incremento de penalidades<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Lo que planteamos<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Lo que ocurri\u00f3<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">2.3. Establecimiento de un ente regulador<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Lo que planteamos<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Lo que ocurri\u00f3<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">2.4. Fijaci\u00f3n de est\u00e1ndares<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Lo que planteamos<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Lo que ocurri\u00f3<\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">3.\u00a0<span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">S<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">eguimientos<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">a<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">nuestras<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">proyecciones<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">acerca<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">de<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">los<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">t\u00f3picos<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">que<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">marcar\u00edan<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">los<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">proximos<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">a\u00f1os<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">en<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">materia<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">de<\/span><span class=\"CharOverride-1\" lang=\"\">\u00a0<\/span><span class=\"TextoI\" lang=\"\">compliance<\/span><\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">3.1. El acoso sexual laboral<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Lo que planteamos<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Lo que ocurri\u00f3<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">3.2. La ciberseguridad y protecci\u00f3n de datos<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Lo que planteamos<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Lo que ocurri\u00f3<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Investigaci\u00f3n de vulnerabilidades (Ethical Hacking)<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">Descripci\u00f3n de Delitos Inform\u00e1ticos<\/p>\n<p class=\"IG_CapituloNumero\" lang=\"es-ES\">Cap\u00edtulo XI<\/p>\n<p class=\"IG_Capitulo\" lang=\"es-ES\">Una aproximaci\u00f3n a los est\u00e1ndares para la evaluaci\u00f3n de un programa de\u00a0<span class=\"TextoI\" lang=\"\">compliance<\/span><\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">1. Proposici\u00f3n de Lineamientos<\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">2. Evaluaci\u00f3n de la efectividad de un Programa de\u00a0<span class=\"TextoI\" lang=\"\">Compliance<\/span><\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">i. Alta Gerencia y Mandos Medios<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">ii. Autonom\u00eda y Recursos<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">iii. Pol\u00edticas y procedimientos<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">iv. Capacitaciones y Comunicaciones<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">v. Incentivos<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">vi. Influencia de\u00a0<span class=\"TextoI\" lang=\"\">Compliance<\/span><\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">vii. Escalando un programa de\u00a0<span class=\"TextoI\" lang=\"\">Compliance<\/span><\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">viii. Monitoreo y mejora continua<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">ix. Principales obst\u00e1culos para la efectividad de\u00a0<span class=\"TextoI\" lang=\"\">compliance<\/span><\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">3. Correlaci\u00f3n entre la cultura organizacional y los resultados de las empresas<\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">4. Supervisi\u00f3n de directorios respecto de \u00e9tica y\u00a0<span class=\"TextoI\" lang=\"\">compliance\u00a0<\/span>en sus empresas<\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">5.\u00a0<span class=\"TextoI\" lang=\"\">Compliance\u00a0<\/span>y ESG<\/p>\n<p class=\"IG_CapituloNumero\" lang=\"es-ES\">Cap\u00edtulo XII<\/p>\n<p class=\"IG_Capitulo\" lang=\"es-ES\">Conclusiones<\/p>\n<p class=\"IG_CapituloNumero\" lang=\"es-ES\">Anexos<\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">Anexo 1<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">Gu\u00eda para la Evaluaci\u00f3n de Programas de Compliance Corporativo. Departamento de Justicia de Estados Unidos<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">Introducci\u00f3n<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">I. \u00bfEst\u00e1 bien dise\u00f1ado el programa de\u00a0<span class=\"TextoI\" lang=\"\">Compliance<\/span>\u00a0de la Empresa?<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">A. Evaluaci\u00f3n de riesgos<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">B. Pol\u00edticas y Procedimientos<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">C. Capacitaci\u00f3n y Comunicaciones<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">D. Estructura del Canal de Reportes Confidenciales y Proceso de Investigaci\u00f3n<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">E. Gesti\u00f3n de Terceros<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">F. Fusiones y Adquisiciones (M&amp;A)<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">II. \u00bfEst\u00e1 el Programa de Compliance de la Empresa Dotado de Recursos Suficientes y Facultado para Funcionar Efectivamente?<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">A. Compromiso de la Alta y Media Gerencia<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">B. Autonom\u00eda y recursos<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">C. Estructuras de Compensaci\u00f3n y Gesti\u00f3n de Consecuencias<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">III. \u00bfFunciona el Programa de\u00a0<span class=\"TextoI\" lang=\"\">Compliance<\/span>\u00a0de la Empresa en la Pr\u00e1ctica?<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">A. Mejora Continua, Pruebas y Revisi\u00f3n Peri\u00f3dica<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">B. Investigaci\u00f3n de Malas Conductas<\/p>\n<p class=\"IG_3\" lang=\"es-ES\">C. An\u00e1lisis y Remediaci\u00f3n de Cualquier Conducta Indebida Subyacente<\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">Anexo 2<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">Conclusiones del grupo de trabajo de la OCDE<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">Recomendaciones del grupo de trabajo<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">Recomendaciones relativas a la detecci\u00f3n del Cohecho Extranjero<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">1. Con respecto a la Detecci\u00f3n del Cohecho extranjero<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">Recomendaciones relativas a la implementaci\u00f3n del delito de cohecho extranjero<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">2. Con respecto a las investigaciones y procesamientos<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">3. Con respecto a la suspensi\u00f3n condicional del procedimiento (SCPs) y el juicio abreviado (SPA)<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">4. Con respecto a las sanciones y el comiso<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">5. Con respecto a la cooperaci\u00f3n internacional<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">Recomendaciones relativas a la responsabilidad de las personas jur\u00eddicas y a la relaci\u00f3n con las mismas<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">6. Con respecto a la responsabilidad de las personas jur\u00eddicas<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">7. En lo que respecta a la colaboraci\u00f3n con el sector privado<\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">Recomendaciones relativas a otras medidas que afectan a la implementaci\u00f3n de la Convenci\u00f3n<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">8. Con respecto a las medidas contra el lavado de dinero<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">9. Con respecto a la contabilidad falsa<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">10. Con respecto a las cuestiones tributarias<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">11. Con respecto a las ventajas p\u00fablicas<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">Seguimiento del grupo de trabajo<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">Chile impulsa la lucha contra el cohecho transnacional, pero, seg\u00fan la OCDE, la deficiente resoluci\u00f3n de casos es insuficiente para garantizar la debida transparencia y la imputaci\u00f3n adecuada de responsabilidades<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">Resumen ejecutivo<\/p>\n<p class=\"IG_1\" lang=\"es-ES\">Anexo N\u00ba 3<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">Aspectos especialmente \u00fatiles de la Gu\u00eda sobre la FCPA (<span class=\"TextoI\" lang=\"\">Foreign Corrupt Practices Act<\/span>\u00a0o Ley de Pr\u00e1cticas Corruptas en el Extranjero de los EE. UU.)<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">Caracter\u00edsticas distintivas de programas efectivos de cumplimiento<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">Compromiso de la alta direcci\u00f3n y una pol\u00edtica claramente formulada contra la corrupci\u00f3n<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">C\u00f3digo de conducta y pol\u00edticas y procedimientos de cumplimiento<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">Supervisi\u00f3n, autonom\u00eda y recursos<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">Evaluaci\u00f3n de riesgo<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">Capacitaci\u00f3n y asesor\u00eda continua<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">Incentivos y medidas disciplinarias<\/p>\n<p class=\"IG_2\" lang=\"es-ES\">Debida diligencia y pagos a terceros<\/p>\n<\/div>\n<\/section>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>3\u00b0 edici\u00f3n actualizada a\u00f1o 2024 \/ 215 P\u00e1ginas<\/p>\n<p>Vis\u00edtanos en www.bibliotecajuridicavirtual.cl<br \/>\nEscr\u00edbenos al +56930565235 \/ <a class=\"pTSsSJsLzRLkMbyTaIxqYJTfuyzbqtZqJVgQ \" href=\"mailto:ventaslegallexglobal@gmail.com\" target=\"_self\" rel=\"noopener\" data-test-app-aware-link=\"\">ventaslegallexglobal@gmail.com<\/a><br \/>\nHacemos env\u00edos a todo Chile &#8211; Starken o Correos Chile \/ Te esperamos.<\/p>\n","protected":false},"featured_media":1950,"comment_status":"open","ping_status":"closed","template":"","meta":{"inline_featured_image":false,"_joinchat":[]},"product_brand":[],"product_cat":[30],"product_tag":[],"class_list":{"0":"post-1920","1":"product","2":"type-product","3":"status-publish","4":"has-post-thumbnail","6":"product_cat-penal","8":"first","9":"instock","10":"shipping-taxable","11":"purchasable","12":"product-type-simple"},"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/bibliotecajuridicavirtual.cl\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/product\/1920","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/bibliotecajuridicavirtual.cl\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/product"}],"about":[{"href":"https:\/\/bibliotecajuridicavirtual.cl\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/types\/product"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/bibliotecajuridicavirtual.cl\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=1920"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/bibliotecajuridicavirtual.cl\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/media\/1950"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/bibliotecajuridicavirtual.cl\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=1920"}],"wp:term":[{"taxonomy":"product_brand","embeddable":true,"href":"https:\/\/bibliotecajuridicavirtual.cl\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/product_brand?post=1920"},{"taxonomy":"product_cat","embeddable":true,"href":"https:\/\/bibliotecajuridicavirtual.cl\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/product_cat?post=1920"},{"taxonomy":"product_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/bibliotecajuridicavirtual.cl\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/product_tag?post=1920"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}