En 1940 SUTHERLAND atribu\u00eda la impunidad de la criminalidad de cuello blanco en los negocios falsedad de estados financieros en corporaciones, manipulaciones en el mercado de valores, lobbies ilegales, fraudes tributarios y quiebras fraudulentas, entre otros delitos a que tales fen\u00f3menos, en lugar de quedar bajo la lente de las agencias represivas, eran segregados por los dispositivos administrativos. En 1993 BECK radicalizaba esa dificultad: los peligros colaterales de la sociedad del riesgo no s\u00f3lo generan incertidumbre cient\u00edfica, sino que impactan sobre principios y categor\u00edas \u00e9tico-legales, como la responsabilidad y la culpa. Para la \u00e9poca del nuevo paradigma, las legislaciones continentales comenzaban a adherir en masa a la estrategia del mundo anglosaj\u00f3n: en este entorno, los programas de cumplimiento ocupan un lugar central tanto en la funci\u00f3n de prevenci\u00f3n del delito como en la reducci\u00f3n del riesgo de exposici\u00f3n de la empresa a consecuencias civiles, administrativas, penales y reputacionales. La mudanza, inacabada en muchos casos y variada por donde se mire, representa un verdadero reto tanto para el investigador acad\u00e9mico como para el asesor profesional. A tono con este contexto, la presente obra colectiva pretende ofrecer un panorama exhaustivo del marco vigente en diversos pa\u00edses (Argentina, Australia, Bolivia, Brasil, Canad\u00e1, Chile, Colombia, Costa Rica, Cuba, Ecuador, El Salvador, Espa\u00f1a, Estados Unidos, Guatemala, Honduras, M\u00e9xico, Nicaragua, Panam\u00e1, Paraguay, Per\u00fa, Portugal, Puerto Rico, Reino Unido, Uruguay y Venezuela) sobre la responsabilidad penal de la empresa delitos atribuibles y sistema de imputaci\u00f3n, las herramientas procesales aplicables acuerdos de colaboraci\u00f3n y procedimientos especiales y los programas de cumplimiento requisitos de implementaci\u00f3n, monitorizaci\u00f3n, imposici\u00f3n del deber de informar y sistema de prevenci\u00f3n de riesgos. El enfoque comparado, valioso en s\u00ed, resulta imprescindible en un mundo donde la empresa, en no pocos casos, debe ajustar su funcionamiento a distintos contextos normativos.<\/p>\n
Editado en M\u00e9xico. Libro en papel s\u00f3lo disponible en IBD (impresi\u00f3n bajo demanda). El libro bajo demanda se imprime de forma autom\u00e1tica y de manera exclusiva para cada cliente. No admite devoluci\u00f3n.
\n\u00cdndice
\nPRESENTACI\u00d3N\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a023
\nAndr\u00e9 Luiz de ALMEIDA MENDON\u00c7A
\nESTUDIO PRELIMINAR\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a027
\nJos\u00e9-Ignacio S\u00c1NCHEZ-MAC\u00cdAS
\nFernando RODR\u00cdGUEZ-L\u00d3PEZ
\nI.\u00a0\u00a0 \u00a0COMPLIANCE EN EL CONTEXTO DE UNA \u201cSOCIEDAD DEL RIESGO\u201d\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a027
\nII.\u00a0\u00a0 \u00a0RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JUR\u00cdDICA Y PROGRAMAS DE COMPLIANCE\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a033
\nIII.\u00a0\u00a0 \u00a0MODALIDADES DE COMPLIANCE\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a036
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0Compliance como cumplimiento normativo\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a037
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0Compliance sistem\u00e1tico\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a038
\n3.\u00a0\u00a0 \u00a0Compliance integral\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a039
\nIV.\u00a0\u00a0 \u00a0COMPLIANCE Y GESTI\u00d3N DEL RIESGO\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a040
\nV.\u00a0\u00a0 \u00a0COMPLIANCE Y BUEN GOBIERNO\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a048
\nVI.\u00a0\u00a0 \u00a0COMPLIANCE Y ESTRATEGIA DE LA ORGANIZACI\u00d3N: MODELOS GRC\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a052
\nVII.\u00a0\u00a0 \u00a0CONCLUSIONES\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a055
\nVIII.\u00a0\u00a0 \u00a0BIBLIOGRAF\u00cdA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a056
\nARGENTINA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a059
\nOmar Gabriel ORSI
\nI.\u00a0\u00a0 \u00a0INTRODUCCI\u00d3N\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a059
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0Ley especial\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a059
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0Estructura de la norma\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a060
\nII.\u00a0\u00a0 \u00a0ASPECTOS SUSTANTIVOS\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a061
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0Persona jur\u00eddica\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a061
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0Delitos\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a062
\n3.\u00a0\u00a0 \u00a0Sistema de atribuci\u00f3n de responsabilidad\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a064
\n4.\u00a0\u00a0 \u00a0Penas\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a067
\n5.\u00a0\u00a0 \u00a0Graduaci\u00f3n\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a068
\n6.\u00a0\u00a0 \u00a0Exenci\u00f3n de pena\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a070
\n7.\u00a0\u00a0 \u00a0Extinci\u00f3n y prescripci\u00f3n de la acci\u00f3n\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a071
\nIII.\u00a0\u00a0 \u00a0ASPECTOS PROCESALES\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a072
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0Acuerdo de colaboraci\u00f3n eficaz\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a072
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0Cooperaci\u00f3n\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a075
\n3.\u00a0\u00a0 \u00a0Resignaci\u00f3n\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a076
\n4.\u00a0\u00a0 \u00a0Homologaci\u00f3n\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a078
\n5.\u00a0\u00a0 \u00a0Control\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a078
\n6.\u00a0\u00a0 \u00a0Rechazo\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a079
\n7.\u00a0\u00a0 \u00a0Otros aspectos procesales\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a080
\nIV.\u00a0\u00a0 \u00a0PROGRAMAS DE INTEGRIDAD\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a081
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0Objetivos\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a081
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0Contenidos m\u00ednimos\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a083
\n3.\u00a0\u00a0 \u00a0Contenidos opcionales\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a085
\nV.\u00a0\u00a0 \u00a0CONCLUSIONES\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a089
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0Contexto\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a089
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0Perspectivas\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a092
\nVI.\u00a0\u00a0 \u00a0BIBLIOGRAF\u00cdA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a093
\nAUSTRALIA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0101
\nRenato MACHADO DE SOUZA
\nLuz E. NAGLE
\nI.\u00a0\u00a0 \u00a0INTRODUCCI\u00d3N\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0101
\nII.\u00a0\u00a0 \u00a0LA RESPONSABILIDAD DE LA EMPRESA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0102
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0Los est\u00e1ndares del C\u00f3digo Criminal de Australia\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0103
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0Sentencia y la responsabilidad de las personas jur\u00eddicas\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0108
\n3.\u00a0\u00a0 \u00a0Ausencia de uniformidad y reformas legislativas\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0109
\nIII.\u00a0\u00a0 \u00a0EL COMPLIANCE PENAL EN EL ORDENAMIENTO JUR\u00cdDICO NACIONAL\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0112
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0La Gu\u00eda de la Australian Trade and Investment Commission\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0114
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0El Draft Guidance del Attorney-General\u2019s Department\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0117
\n3.\u00a0\u00a0 \u00a0An\u00e1lisis y comparaci\u00f3n entre los modelos\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0122
\nIV.\u00a0\u00a0 \u00a0CONCLUSIONES\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0123
\nV.\u00a0\u00a0 \u00a0BIBLIOGRAF\u00cdA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0124
\nBOLIVIA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0127
\nRoberto \u00c1LVAREZ TER\u00c1N
\nI.\u00a0\u00a0 \u00a0INTRODUCCI\u00d3N\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0127
\nII.\u00a0\u00a0 \u00a0BREVE REFERENCIA CONCEPTUAL\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0128
\nIII.\u00a0\u00a0 \u00a0LA RESPONSABILIDAD DE LA EMPRESA: ASPECTOS SUSTANTIVOS Y PROCESALES \u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0130
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0Las personas jur\u00eddicas en Bolivia\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0130
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0La responsabilidad de las personas jur\u00eddicas en Bolivia\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0132
\n2.1.\u00a0\u00a0 \u00a0La responsabilidad de las personas jur\u00eddicas en el C\u00f3digo Civil\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0132
\n2.2.\u00a0\u00a0 \u00a0La responsabilidad de las personas jur\u00eddicas en la Ley 351\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0132
\n2.3.\u00a0\u00a0 \u00a0La responsabilidad de las personas jur\u00eddicas en el C\u00f3digo de Comercio\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0133
\n3.\u00a0\u00a0 \u00a0La responsabilidad de las personas jur\u00eddicas en la legislaci\u00f3n administrativa y regulatoria\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0138
\n3.1.\u00a0\u00a0 \u00a0Planteamiento inicial\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0138
\n3.2.\u00a0\u00a0 \u00a0La Autoridad Estatal de Supervisi\u00f3n de Empresas\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0138
\n3.3.\u00a0\u00a0 \u00a0El sistema financiero, prevenci\u00f3n de la legitimaci\u00f3n de ganancias il\u00edcitas y financiamiento del terrorismo\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0140
\nIV.\u00a0\u00a0 \u00a0EL COMPLIANCE PENAL EN EL ORDENAMIENTO JUR\u00cdDICO NACIONAL: SUPUESTOS, PRESUPUESTOS, CARACTER\u00cdSTICAS, PRUEBA Y EFECTOS\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0141
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0Legislaci\u00f3n y naturaleza jur\u00eddica del compliance penal en Bolivia. C\u00f3digo Penal de 1997\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0141
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0Las modificaciones al C\u00f3digo Penal de 1997\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0143
\n2.1.\u00a0\u00a0 \u00a0La Ley de lucha contra la corrupci\u00f3n, enriquecimiento il\u00edcito e investigaci\u00f3n de fortunas de 2010\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0143
\n2.2.\u00a0\u00a0 \u00a0La Ley 065 del Sistema Integral de Pensiones\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0144
\n3.\u00a0\u00a0 \u00a0El C\u00f3digo del Sistema Penal, el compliance penal de la persona jur\u00eddica\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0145
\n3.1.\u00a0\u00a0 \u00a0Breves antecedentes del C\u00f3digo del Sistema Penal\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0145
\n3.2.\u00a0\u00a0 \u00a0Principales disposiciones del C\u00f3digo del Sistema Penal en relaci\u00f3n con la responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0146
\n3.3.\u00a0\u00a0 \u00a0Las personas jur\u00eddicas a las que se aplica el r\u00e9gimen de responsabilidad penal\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0146
\n3.4.\u00a0\u00a0 \u00a0Los delitos cuya comisi\u00f3n puede ser atribuible a las personas jur\u00eddicas\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0147
\n3.5.\u00a0\u00a0 \u00a0Sanciones\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0149
\nV.\u00a0\u00a0 \u00a0CONCLUSIONES\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0152
\nVI.\u00a0\u00a0 \u00a0BIBLIOGRAF\u00cdA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0154
\nBRASIL\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0155
\nFernando Andrade FERNANDES
\nI.\u00a0\u00a0 \u00a0INTRODUCCI\u00d3N\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0155
\nII.\u00a0\u00a0 \u00a0RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JUR\u00cdDICAS Y CRIMINAL COMPLIANCE\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0161
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0Contexto general\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0162
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0Contexto brasile\u00f1o\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0167
\nIII.\u00a0\u00a0 \u00a0PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0170
\nIV.\u00a0\u00a0 \u00a0LAVADO DE DINERO Y CUMPLIMIENTO NORMATIVO \u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0177
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0Naturaleza de la normativa\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0178
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0El programa de cumplimiento normativo\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0179
\n3.\u00a0\u00a0 \u00a0Modelo te\u00f3rico: autorregulaci\u00f3n regulada\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0181
\n4.\u00a0\u00a0 \u00a0Estructura del modelo de cumplimiento normativo en la Ley 9.613\/98\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0184
\n5.\u00a0\u00a0 \u00a0Cambios en la estructura del modelo de cumplimiento normativo introducidos por la Ley 12.683\/12\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0186
\n6.\u00a0\u00a0 \u00a0Naturaleza de la responsabilidad por el incumplimiento\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0190
\n7.\u00a0\u00a0 \u00a0Doctrina\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0191
\n8.\u00a0\u00a0 \u00a0Jurisprudencia\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0201
\n9.\u00a0\u00a0 \u00a0Sanciones\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0207
\n10.\u00a0\u00a0 \u00a0Efectividad\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0207
\nV.\u00a0\u00a0 \u00a0ANTICORRUPCI\u00d3N Y CUMPLIMIENTO NORMATIVO\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0208
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0Naturaleza de la normativa\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0210
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0Tipolog\u00eda de la responsabilidad\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0214
\n3.\u00a0\u00a0 \u00a0Reglas de competencia en la Ley 12.846\/13\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0215
\n4.\u00a0\u00a0 \u00a0Responsabilidad individual\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0217
\n5.\u00a0\u00a0 \u00a0Sanciones\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0219
\n6.\u00a0\u00a0 \u00a0Sanciones administrativas\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0219
\n7.\u00a0\u00a0 \u00a0Sanciones civiles\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0221
\n8.\u00a0\u00a0 \u00a0Sistema de cumplimiento normativo en la Ley 12.846\/13\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0223
\n9.\u00a0\u00a0 \u00a0Acuerdos de lenidad o clemencia\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0225
\n10.\u00a0\u00a0 \u00a0La figura y protecci\u00f3n del whistleblower\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0228
\n11.\u00a0\u00a0 \u00a0Par\u00e1metros de efectividad: Decreto 8.420\/2015\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0233
\nVI.\u00a0\u00a0 \u00a0CONSIDERACIONES FINALES\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0236
\nVII.\u00a0\u00a0 \u00a0BIBLIOGRAF\u00cdA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0239
\nCANAD\u00c1\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0243
\nRenato MACHADO DE SOUZA
\nLuz E. NAGLE
\nI.\u00a0\u00a0 \u00a0INTRODUCCI\u00d3N\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0243
\nII.\u00a0\u00a0 \u00a0LA RESPONSABILIDAD DE LA EMPRESA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0244
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0La responsabilidad por soborno transnacional\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0246
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0Penalidades, probation y acuerdos\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0249
\nIII.\u00a0\u00a0 \u00a0EL COMPLIANCE PENAL EN EL ORDENAMIENTO JUR\u00cdDICO NACIONAL\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0252
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0El caso Niko Resources Ltd.\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0254
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0El Corporate Compliance Programs Bulletin\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0258
\n3.\u00a0\u00a0 \u00a0An\u00e1lisis y comparaci\u00f3n entre los modelos\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0262
\nIV.\u00a0\u00a0 \u00a0CASOS REALES DE APLICACI\u00d3N DE COMPLIANCE PENAL\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0265
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0Griffiths Energy International Inc. (GEI)\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0266
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0SNC-Lavalin Group\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0269
\nV.\u00a0\u00a0 \u00a0CONCLUSIONES\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0273
\nVI.\u00a0\u00a0 \u00a0BIBLIOGRAF\u00cdA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0274
\nCHILE\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0277
\nGustavo BALMACEDA HOYOS
\nAlex MART\u00cdNEZ GONZ\u00c1LEZ
\nI.\u00a0\u00a0 \u00a0INTRODUCCI\u00d3N\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0277
\nII.\u00a0\u00a0 \u00a0LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA EMPRESA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0281
\nIII.\u00a0\u00a0 \u00a0EL MODELO DE PREVENCI\u00d3N DE DELITOS (CRIMINAL COMPLIANCE PROGRAM) DE LA LEY 20.393\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0285
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0La designaci\u00f3n de un encargado de prevenci\u00f3n\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0285
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0La definici\u00f3n de medios y facultades del encargado de prevenci\u00f3n\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0286
\n3.\u00a0\u00a0 \u00a0El establecimiento de un sistema de prevenci\u00f3n de los delitos\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0286
\n4.\u00a0\u00a0 \u00a0La supervisi\u00f3n y certificaci\u00f3n del sistema de prevenci\u00f3n de delitos\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0288
\nIV.\u00a0\u00a0 \u00a0LAS SANCIONES A LAS PERSONAS JUR\u00cdDICAS: PENAS ESTABLECIDAS EN LA LEY 20.393\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0289
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0Las penas principales\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0290
\n1.1.\u00a0\u00a0 \u00a0Disoluci\u00f3n de la persona jur\u00eddica o cancelaci\u00f3n de la personalidad jur\u00eddica\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0290
\n1.2.\u00a0\u00a0 \u00a0Prohibici\u00f3n de celebrar actos y contratos con el Estado\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0290
\n1.3.\u00a0\u00a0 \u00a0P\u00e9rdida parcial o total de beneficios fiscales o prohibici\u00f3n absoluta de recepci\u00f3n de los mismos por un per\u00edodo determinado\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0291
\n1.4.\u00a0\u00a0 \u00a0Multa a beneficio fiscal\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0292
\n1.5.\u00a0\u00a0 \u00a0Las penas accesorias\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0292
\nV.\u00a0\u00a0 \u00a0CASOS DE APLICACI\u00d3N DE LA LEY 20.393\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0293
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0Caso empresas \u201cCeresita\u201d y Municipalidad de Recoleta\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0293
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0Caso empresas \u201cSalmones Colb\u00fan Limitada\u201d y \u201cSociedad Agr\u00edcola Mecanizada Limitada\u201d\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0295
\n3.\u00a0\u00a0 \u00a0Caso empresa \u201cSociedad \u00c1ridos Maggi Limitada\u201d\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0297
\n4.\u00a0\u00a0 \u00a0Caso empresa \u201cAsevertrans Limitada\u201d\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0298
\n5.\u00a0\u00a0 \u00a0Caso \u201cUniversidad del Mar\u201d\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0299
\nVI.\u00a0\u00a0 \u00a0CONCLUSIONES\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0300
\nVII.\u00a0\u00a0 \u00a0BIBLIOGRAF\u00cdA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0301
\nCOLOMBIA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0303
\nLorena C. VEGA DUE\u00d1AS
\nI.\u00a0\u00a0 \u00a0INTRODUCCI\u00d3N\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0303
\nII.\u00a0\u00a0 \u00a0PANORAMA NORMATIVO\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0304
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0Antecedentes normativos\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0304
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0C\u00f3digo Penal y C\u00f3digo de Procedimiento Penal\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0308
\n3.\u00a0\u00a0 \u00a0Estatuto Anticorrupci\u00f3n y Ley Anti-soborno\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0310
\n4.\u00a0\u00a0 \u00a0Proyecto de Ley 117 de 2018\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0314
\nIII.\u00a0\u00a0 \u00a0PANORAMA DOCTRINAL\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0315
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0Responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas: posturas\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0315
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0Responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas: modelos\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0320
\n2.1.\u00a0\u00a0 \u00a0Modelo de heterorresponsabilidad\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0320
\n2.2.\u00a0\u00a0 \u00a0Modelo de autorresponsabilidad\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0322
\nIV.\u00a0\u00a0 \u00a0CONCLUSIONES\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0322
\nV.\u00a0\u00a0 \u00a0BIBLIOGRAF\u00cdA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0323
\nCOSTA RICA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0327
\nPatricia VARGAS GONZ\u00c1LEZ
\nMarco FEOLI VILLALOBOS
\nI.\u00a0\u00a0 \u00a0INTRODUCCI\u00d3N\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0327
\nII.\u00a0\u00a0 \u00a0LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA EMPRESA: ASPECTOS SUSTANTIVOS Y PROCESALES\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0329
\nIII.\u00a0\u00a0 \u00a0EL COMPLIANCE PENAL EN EL ORDENAMIENTO JUR\u00cdDIO NACIONAL: SUPUESTOS, PRESUPUESTOS Y CARACTER\u00cdSTICAS\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0337
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0La OCDE y la introducci\u00f3n del compliance en el ordenamiento jur\u00eddico de Costa Rica\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0337
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0Ley 9699 y su reglamento o la incorporaci\u00f3n del compliance penal en el Estado de Costa Rica\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0339
\nIV.\u00a0\u00a0 \u00a0EP\u00cdLOGO: EL FUTURO DEL COMPLIANCE PENAL EN COSTA RICA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0346
\nV.\u00a0\u00a0 \u00a0BIBLIOGRAF\u00cdA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0348
\nCUBA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0351
\nDayan Gabriel L\u00d3PEZ ROJAS
\nI.\u00a0\u00a0 \u00a0INTRODUCCI\u00d3N\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0351
\nII.\u00a0\u00a0 \u00a0EL MODELO DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JUR\u00cdDICAS CONSAGRADO EN EL ART. 16.3 CP CUBANO\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0353
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0El hecho de conexi\u00f3n\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0355
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0Los presupuestos de atribuci\u00f3n\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0357
\nIII.\u00a0\u00a0 \u00a0EL (IN)EXISTENTE ESTATUTO PROCESAL DE LA PERSONA JUR\u00cdDICA ACUSADA Y LA LABOR INTERPRETATIVA DEL CGTSP: CUESTIONES DE INTER\u00c9S\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0360
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0El representante defensivo: designaci\u00f3n, facultades y eventual conflicto de intereses con la entidad acusada\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0361
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0La defensa de la persona jur\u00eddica. Especial referencia a la garant\u00eda de no autoincriminaci\u00f3n frente a los requerimientos documentales\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0370
\nIV.\u00a0\u00a0 \u00a0PRUEBA DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JUR\u00cdDICA: NADA SOBRE EL COMPLIANCE PENAL\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0375
\nV.\u00a0\u00a0 \u00a0CONCLUSIONES\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0378
\nVI.\u00a0\u00a0 \u00a0BIBLIOGRAF\u00cdA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0381
\nECUADOR\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0387
\nFelipe RODR\u00cdGUEZ MORENO
\nI.\u00a0\u00a0 \u00a0RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JUR\u00cdDICAS EN EL ECUADOR\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0387
\nII.\u00a0\u00a0 \u00a0LA ADMINISTRATIVIZACI\u00d3N DEL DERECHO PENAL\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0389
\nIII.\u00a0\u00a0 \u00a0CRIMINAL COMPLIANCE COMO INVERSI\u00d3N Y NO COMO GASTO\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0392
\nIV.\u00a0\u00a0 \u00a0\u00bfSE APLICA EL CRIMINAL COMPLIANCE EN ECUADOR?\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0394
\nV.\u00a0\u00a0 \u00a0BIBLIOGRAF\u00cdA DE REFERENCIA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0394
\nEL SALVADOR\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0397
\nLenin Stalin Vladimir GONZ\u00c1LEZ BEN\u00cdTEZ
\nI.\u00a0\u00a0 \u00a0INTRODUCCI\u00d3N\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0397
\nII.\u00a0\u00a0 \u00a0LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JUR\u00cdDICAS EN EL SALVADOR\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0398
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0C\u00f3digo Penal\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0398
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0Crimen organizado\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0399
\n3.\u00a0\u00a0 \u00a0Legislaci\u00f3n antipandillas\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0400
\n4.\u00a0\u00a0 \u00a0Legislaci\u00f3n antiterrorismo\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0401
\n5.\u00a0\u00a0 \u00a0Legislaci\u00f3n anticorrupci\u00f3n\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0403
\n6.\u00a0\u00a0 \u00a0Legislaci\u00f3n antilavado\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0404
\n7.\u00a0\u00a0 \u00a0Diagn\u00f3stico legislativo\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0405
\nIII.\u00a0\u00a0 \u00a0UN POSIBLE CAMBIO DE PARADIGMA: PROPUESTA DE REGULACI\u00d3N\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0405
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0Base constitucional\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0406
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0Estructura general\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0408
\n3.\u00a0\u00a0 \u00a0Aspectos sustantivos\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0409
\n3.1.\u00a0\u00a0 \u00a0An\u00e1lisis del modelo te\u00f3rico adoptado\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0409
\n3.2.\u00a0\u00a0 \u00a0Sobre el cat\u00e1logo de delitos\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0414
\n4.\u00a0\u00a0 \u00a0Aspectos procesales\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0415
\n4.1.\u00a0\u00a0 \u00a0Suspensi\u00f3n condicional del procedimiento\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0416
\n4.2.\u00a0\u00a0 \u00a0Aspectos de investigaci\u00f3n\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0419
\nIV.\u00a0\u00a0 \u00a0COMPLIANCE PENAL\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0420
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0Corporate compliance\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0423
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0Public compliance\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0428
\nV.\u00a0\u00a0 \u00a0CONCLUSIONES\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0429
\nVI.\u00a0\u00a0 \u00a0BIBLIOGRAF\u00cdA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0430
\nESPA\u00d1A\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0433
\nAna Mar\u00eda NEIRA PENA
\nNicol\u00e1s RODR\u00cdGUEZ-GARC\u00cdA
\nI.\u00a0\u00a0 \u00a0INTRODUCCI\u00d3N\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0433
\nII.\u00a0\u00a0 \u00a0ASPECTOS SUSTANTIVOS DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JUR\u00cdDICAS\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0435
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0Sistema de imputaci\u00f3n\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0435
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0Autonom\u00eda de la responsabilidad de la persona jur\u00eddica respecto de las personas f\u00edsicas que por ella act\u00faan\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0437
\n3.\u00a0\u00a0 \u00a0\u00c1mbito objetivo\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0438
\n4.\u00a0\u00a0 \u00a0\u00c1mbito subjetivo\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0440
\n5.\u00a0\u00a0 \u00a0Sistema de penas\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0442
\nIII.\u00a0\u00a0 \u00a0ASPECTOS PROCESALES DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JUR\u00cdDICAS\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0444
\nIV.\u00a0\u00a0 \u00a0LOS CRIMINAL COMPLIANCE PROGRAMS\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0450
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0Regulaci\u00f3n legal\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0450
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0Eficacia eximente y atenuante de la adopci\u00f3n de un compliance eficaz\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0454
\n3.\u00a0\u00a0 \u00a0Medios de prueba\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0454
\n4.\u00a0\u00a0 \u00a0Carga de la prueba\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0457
\nV.\u00a0\u00a0 \u00a0CONCLUSIONES\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0459
\nVI.\u00a0\u00a0 \u00a0BIBLIOGRAF\u00cdA DE REFERENCIA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0461
\nESTADOS UNIDOS DE AM\u00c9RICA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0469
\nLuz E. NAGLE
\nRenato MACHADO DE SOUZA
\nI.\u00a0\u00a0 \u00a0INTRODUCCI\u00d3N\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0469
\nII.\u00a0\u00a0 \u00a0LA RESPONSABILIDAD DE LA EMPRESA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0471
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0La responsabilidad por soborno transnacional\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0476
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0Gu\u00edas, condenas y resoluci\u00f3n de acasos a trav\u00e9s de acuerdos\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0477
\nIII.\u00a0\u00a0 \u00a0EL COMPLIANCE PENAL EN EL ORDENAMIENTO JUR\u00cdDICO NACIONAL\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0480
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0El U.S. Sentencing Guidelines\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0481
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0El DOJ FCPA Guide\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0483
\n3.\u00a0\u00a0 \u00a0La Gu\u00eda del DOJ para evaluaci\u00f3n de los programas de compliance\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0489
\n4.\u00a0\u00a0 \u00a0An\u00e1lisis y comparaci\u00f3n entre los modelos\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0494
\nIV.\u00a0\u00a0 \u00a0CASOS CON APLICACI\u00d3N DEL COMPLIANCE PENAL\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0495
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0Los casos de ICBL y Cognizant\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0496
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0El caso de Airbus\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0498
\nV.\u00a0\u00a0 \u00a0CONCLUSIONES\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0500
\nVI.\u00a0\u00a0 \u00a0BIBLIOGRAF\u00cdA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0501
\nGUATEMALA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0505
\nJusto SOL\u00d3RZANO LE\u00d3N
\nI.\u00a0\u00a0 \u00a0INTRODUCCI\u00d3N\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0505
\nII.\u00a0\u00a0 \u00a0GESTI\u00d3N ORGANIZACIONAL Y COMPLIANCE\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0509
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0Cultura de legalidad y fidelidad al Derecho\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0509
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0Evidencia del debido control organizacional\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0510
\n3.\u00a0\u00a0 \u00a0Cultura de cumplimiento\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0512
\nIII.\u00a0\u00a0 \u00a0LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JUR\u00cdDICAS EN EL C\u00d3DIGO PENAL DE GUATEMALA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0513
\nIV.\u00a0\u00a0 \u00a0UTILIDAD DEL CRIMINAL COMPLIANCE EN EL CONTEXTO DE LA RESPONSABILIDAD PENAL\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0524
\nV.\u00a0\u00a0 \u00a0EL COMPLIANCE A PARTIR DE LA LEGISLACI\u00d3N DE GUATEMALA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0525
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0Ley contra el lavado de dinero u otros activos\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0526
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0Ley para prevenir y reprimir el financiamiento al terrorismo\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0527
\n3.\u00a0\u00a0 \u00a0Ley de bancos y grupos financieros\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0527
\n4.\u00a0\u00a0 \u00a0Legislaci\u00f3n antimonopolio y Derecho de la competencia\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0528
\n5.\u00a0\u00a0 \u00a0Legislaci\u00f3n en materia de anticorrupci\u00f3n\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0529
\n6.\u00a0\u00a0 \u00a0Ley contra la narcoactividad\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0529
\n7.\u00a0\u00a0 \u00a0Leyes tributarias\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0530
\nVI.\u00a0\u00a0 \u00a0CONCLUSIONES\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0530
\nVII.\u00a0\u00a0 \u00a0BIBLIOGRAF\u00cdA DE REFERENCIA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0531
\nHONDURAS\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0533
\nOdir A. FERN\u00c1NDEZ FLORES
\nI.\u00a0\u00a0 \u00a0INTRODUCCI\u00d3N\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0533
\nII.\u00a0\u00a0 \u00a0LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA EMPRESA Y SISTEMA PENAL: POSICIONES DOCTRINALES\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0535
\nIII.\u00a0\u00a0 \u00a0ANTECEDENTES EN HONDURAS SOBRE LA DEDUCCI\u00d3N DE RESPONSABILIDAD PENAL A LAS PERSONAS JUR\u00cdDICAS\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0539
\nIV.\u00a0\u00a0 \u00a0SUSPENSI\u00d3N DEL PROCEDIMIENTO DE DELITOS COMETIDOS POR LAS PERSONAS JUR\u00cdDICAS\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0544
\nV.\u00a0\u00a0 \u00a0EL COMPLIANCE PENAL EN EL ORDENAMIENTO JUR\u00cdDICO HONDURE\u00d1O\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0544
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0Ley del Banco Central\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0545
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0Ley de la Comisi\u00f3n Nacional de Bancos y Seguros (CNBS)\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0546
\n3.\u00a0\u00a0 \u00a0Ley del Sistema Financiero\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0553
\nVI.\u00a0\u00a0 \u00a0CASOS REALES DE APLICACI\u00d3N DEL COMPLIANCE PENAL EN HONDURAS\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0553
\nVII.\u00a0\u00a0 \u00a0CONCLUSIONES\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0555
\nVIII.\u00a0\u00a0 \u00a0BIBLIOGRAF\u00cdA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0557
\nM\u00c9XICO\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0559
\nMiguel ONTIVEROS ALONSO
\nI.\u00a0\u00a0 \u00a0INTRODUCCI\u00d3N\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0559
\nII.\u00a0\u00a0 \u00a0LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA EMPRESA EN M\u00c9XICO: ASPECTOS SUSTANTIVOS Y PROCESALES\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0561
\nIII.\u00a0\u00a0 \u00a0LA CONFIGURACION DE UN COMPLIANCE EFICAZ EN M\u00c9XICO\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0563
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0Compliance penal ad intra\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0563
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0Compliance penal ad extra\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0564
\n3.\u00a0\u00a0 \u00a0Los componentes m\u00ednimos de un compliance penal en M\u00e9xico\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0565
\n3.1.\u00a0\u00a0 \u00a0Diagn\u00f3stico de riesgos organizacional\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0565
\n3.2.\u00a0\u00a0 \u00a0Eliminaci\u00f3n temprana de riesgos\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0566
\n3.2.a.\u00a0\u00a0 \u00a0Salvaguarda de derechos humanos\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0566
\n3.2.b.\u00a0\u00a0 \u00a0Salvaguarda de derechos laborales\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0567
\n3.2.c.\u00a0\u00a0 \u00a0Prevenci\u00f3n de la corrupci\u00f3n\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0568
\n3.2.d.\u00a0\u00a0 \u00a0Prevenci\u00f3n del lavado de dinero\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0569
\n3.2.e.\u00a0\u00a0 \u00a0Protecci\u00f3n del ambiente\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0569
\n3.2.f.\u00a0\u00a0 \u00a0Protecci\u00f3n de informaci\u00f3n privilegiada y datos personales\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0570
\n3.3.\u00a0\u00a0 \u00a0Recepci\u00f3n de denuncias (canal de denuncias)\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0571
\n3.4.\u00a0\u00a0 \u00a0Sanci\u00f3n\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0571
\nIV.\u00a0\u00a0 \u00a0EL COMPLIANCE ADMINISTRATIVO Y PENAL EN EL ORDENAMIENTO JUR\u00cdDICO NACIONAL\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0573
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0La Ley General de Responsabilidades Administrativas\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0573
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0Ley del Mercado de Valores\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0575
\n3.\u00a0\u00a0 \u00a0La norma ISO-37001 y el compliance penal con enfoque anticorrupci\u00f3n mexicano\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0576
\n4.\u00a0\u00a0 \u00a0RIP-ACT (Regulation of Investigatory Power) y las herramientas de investigaci\u00f3n aplicadas al interior de la empresa mexicana\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0577
\n5.\u00a0\u00a0 \u00a0La norma NMX-CC-19600-IMNX-2017\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0578
\nV.\u00a0\u00a0 \u00a0CASOS REALES DE APLICACI\u00d3N DEL COMPLIANCE PENAL\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0581
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0El caso First National Security (FNS)\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0582
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0El caso TRULA y la exclusi\u00f3n del delito empresarial con base en un compliance penal\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0583
\nVI.\u00a0\u00a0 \u00a0CONCLUSIONES\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0585
\nVII.\u00a0\u00a0 \u00a0MATERIALES DE REFERENCIA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0587
\nNICARAGUA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0591
\nMarcelo A. CASTILLO MONTERREY
\nI.\u00a0\u00a0 \u00a0INTRODUCCI\u00d3N\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0591
\nII.\u00a0\u00a0 \u00a0PERSONAS JUR\u00cdDICAS Y RESPONSABILIDAD PENAL EN EL ORDENAMIENTO JUR\u00cdDICO NICARAG\u00dcENSE\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0593
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0Las consecuencias accesorias que recaen sobre personas jur\u00eddicas\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0593
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0La responsabilidad civil de las personas jur\u00eddicas derivada de la infracci\u00f3n penal\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0600
\n3.\u00a0\u00a0 \u00a0La responsabilidad penal del representante de la persona jur\u00eddica\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0603
\n4.\u00a0\u00a0 \u00a0Programas de cumplimiento normativo en los sistemas administrativo, civil y penal nicarag\u00fcenses: avance sectorial\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0609
\n5.\u00a0\u00a0 \u00a0Programas de cumplimiento normativo en materia de seguridad e higiene en el trabajo\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0610
\n6.\u00a0\u00a0 \u00a0Programas de cumplimiento normativo en materia de medio ambiente\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0615
\n7.\u00a0\u00a0 \u00a0Programas de cumplimiento normativo en materia de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y financiamiento a la proliferaci\u00f3n de armas de destrucci\u00f3n masiva\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0618
\nIII.\u00a0\u00a0 \u00a0CONCLUSIONES\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0623
\nIV.\u00a0\u00a0 \u00a0BIBLIOGRAF\u00cdA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0624
\nPANAM\u00c1\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0627
\nYahir Alfonso REYES S.
\nI.\u00a0\u00a0 \u00a0INTRODUCCI\u00d3N Y PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0627
\nII.\u00a0\u00a0 \u00a0ATRIBUCI\u00d3N DE RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA DE LAS PERSONAS JUR\u00cdDICAS EN PANAM\u00c1 Y LA FIGURA DEL COMPLIANCE\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0631
\nIII.\u00a0\u00a0 \u00a0ASPECTOS DISTINTIVOS DE LA FIGURA DEL COMPLIANCE EN PANAM\u00c1\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0632
\nIV.\u00a0\u00a0 \u00a0ANTECEDENTES DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JUR\u00cdDICAS EN PANAM\u00c1\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0635
\nV.\u00a0\u00a0 \u00a0APLICACI\u00d3N Y ALCANCE NORMATIVO DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JUR\u00cdDICAS EN PANAM\u00c1\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0641
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0Marco normativo b\u00e1sico\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0642
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0Delitos de defraudaci\u00f3n fiscal y fraude de beneficios fiscales\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0643
\n3.\u00a0\u00a0 \u00a0Delitos medioambientales\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0645
\nVI.\u00a0\u00a0 \u00a0CRITERIOS DE ATRIBUCI\u00d3N DE RESPONSABILIDAD CONTENIDOS EN EL C\u00d3DIGO PENAL PANAME\u00d1O\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0646
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0Criterio general de atribuci\u00f3n de responsabilidad penal a las personas jur\u00eddicas (art\u00edculo 51 CP)\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0646
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0Criterios de atribuci\u00f3n de responsabilidad contenidos en el art\u00edculo 288-I CP para los delitos contra el Tesoro Nacional\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0650
\n3.\u00a0\u00a0 \u00a0Criterios de atribuci\u00f3n de responsabilidad contenidos en el art\u00edculo 423 CP para delitos contra el ambiente y el ordenamiento territorial\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0653
\nVII.\u00a0\u00a0 \u00a0CARACTER\u00cdSTICAS PARTICULARES DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JUR\u00cdDICAS EN PANAM\u00c1\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0656
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0Alcance del t\u00e9rmino persona jur\u00eddica en la legislaci\u00f3n paname\u00f1a\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0656
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0Aspectos sobre la territorialidad de la responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas relacionados con las sociedades off shore paname\u00f1as\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0657
\nVIII.\u00a0\u00a0 \u00a0CONCLUSIONES\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0657
\nIX.\u00a0\u00a0 \u00a0BIBLIOGRAF\u00cdA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0660
\nPARAGUAY\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0663
\nMarcio BATTILANA ESTIGARRIBIA
\nI.\u00a0\u00a0 \u00a0INTRODUCCI\u00d3N\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0663
\nII.\u00a0\u00a0 \u00a0LA RESPONSABILIDAD DE LA EMPRESA: ASPECTOS SUSTANTIVOS Y PROCESALES EN EL PARAGUAY\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0665
\nIII.\u00a0\u00a0 \u00a0INSTITUCIONES O AUTORIDADES DE APLICACI\u00d3N\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0669
\nIV.\u00a0\u00a0 \u00a0EL COMPLIANCE PENAL EN EL ORDENAMIENTO JUR\u00cdDICO PARAGUAYO\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0674
\nV.\u00a0\u00a0 \u00a0CASOS REALES DE COMPLIANCE\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0677
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0Primer ejemplo\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0677
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0Segundo ejemplo\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0679
\n3.\u00a0\u00a0 \u00a0Tercer ejemplo\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0684
\nVI.\u00a0\u00a0 \u00a0CONCLUSIONES\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0686
\nVII.\u00a0\u00a0 \u00a0BIBLIOGRAF\u00cdA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0687
\nPER\u00da\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0689
\nJos\u00e9 Antonio CARO JOHN
\nJos\u00e9 Leandro REA\u00d1O PESCHIERA
\nI.\u00a0\u00a0 \u00a0INTRODUCCI\u00d3N\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0689
\nII.\u00a0\u00a0 \u00a0LA RESPONSABILIDAD PENAL AUT\u00d3NOMA DE LA EMPRESA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0691
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0La empresa como sujeto de imputaci\u00f3n\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0693
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0Superaci\u00f3n del riesgo permitido\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0697
\n3.\u00a0\u00a0 \u00a0Sanciones aplicables\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0701
\nIII.\u00a0\u00a0 \u00a0ASPECTOS PROCESALES\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0705
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0Incorporaci\u00f3n al proceso penal\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0706
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0Representaci\u00f3n procesal de la persona jur\u00eddica\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0708
\n3.\u00a0\u00a0 \u00a0La persona jur\u00eddica como colaborador eficaz\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0708
\nIV.\u00a0\u00a0 \u00a0EL COMPLIANCE PENAL\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0710
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0Supuestos, presupuestos y caracter\u00edsticas\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0711
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0El oficial de cumplimiento\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0712
\n3.\u00a0\u00a0 \u00a0Identificaci\u00f3n, evaluaci\u00f3n y mitigaci\u00f3n de riesgos\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0715
\n4.\u00a0\u00a0 \u00a0Implementaci\u00f3n de procedimientos de denuncia y protocolos de investigaci\u00f3n interna\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0719
\n5.\u00a0\u00a0 \u00a0Difusi\u00f3n y capacitaci\u00f3n peri\u00f3dica del modelo de prevenci\u00f3n\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0722
\n6.\u00a0\u00a0 \u00a0Evaluaci\u00f3n y monitoreo continuo del modelo de prevenci\u00f3n\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0724
\n7.\u00a0\u00a0 \u00a0Prueba\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0725
\n8.\u00a0\u00a0 \u00a0Efectos\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0727
\nV.\u00a0\u00a0 \u00a0CASOS DE APLICACI\u00d3N DEL COMPLIANCE PENAL\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0728
\nVI.\u00a0\u00a0 \u00a0BIBLIOGRAF\u00cdA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0729
\nPORTUGAL\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0733
\nMaria Jo\u00e3o ANTUNES
\nI.\u00a0\u00a0 \u00a0INTRODUCCI\u00d3N\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0733
\nII.\u00a0\u00a0 \u00a0RESPONSABILIDAD PENAL Y CONTRAORDENACIONAL DE LAS PERSONAS COLECTIVAS\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0735
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0Responsabilidad penal: aspectos sustantivos\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0735
\n1.1.\u00a0\u00a0 \u00a0Modelo de imputaci\u00f3n del hecho\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0737
\n1.2.\u00a0\u00a0 \u00a0Sanciones aplicables\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0738
\n1.3.\u00a0\u00a0 \u00a0Otros aspectos del r\u00e9gimen jur\u00eddico\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0740
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0Responsabilidad penal: aspectos procesales\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0741
\n2.1.\u00a0\u00a0 \u00a0Garant\u00edas constitucionales del proceso penal\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0743
\n2.2.\u00a0\u00a0 \u00a0La falta de normas espec\u00edficas y la doctrina y la jurisprudencia portuguesas\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0746
\n3.\u00a0\u00a0 \u00a0Responsabilidad contraordenacional: aspectos sustantivos\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0747
\n3.1.\u00a0\u00a0 \u00a0Modelo de imputaci\u00f3n del hecho\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0748
\n3.2.\u00a0\u00a0 \u00a0Sanciones aplicables\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0748
\n3.3.\u00a0\u00a0 \u00a0Responsabilidad contraordenacional: aspectos procesales\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0750
\nIII.\u00a0\u00a0 \u00a0LOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0750
\nIV.\u00a0\u00a0 \u00a0CASOS\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0753
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0La conformidad constitucional de la responsabilidad penal de las personas colectivas y entidades equiparadas\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0753
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0La intransmisibilidad de la responsabilidad penal de la persona colectiva y entidad equiparada a sus administradores o gerentes\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0753
\n3.\u00a0\u00a0 \u00a0El derecho a la no autoincriminaci\u00f3n de la persona colectiva y entidad equiparada: la utilizaci\u00f3n de prueba producida fuera del proceso penal\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0755
\n4.\u00a0\u00a0 \u00a0La imputaci\u00f3n del hecho a la persona colectiva y entidad equiparada por vulneraci\u00f3n de los deberes que incumben a la persona concreta que ocupe una posici\u00f3n de liderazgo\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0756
\n5.\u00a0\u00a0 \u00a0La autonomizaci\u00f3n de la posici\u00f3n procesal penal de la persona colectiva y entidad equiparada acusada\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0756
\nV.\u00a0\u00a0 \u00a0CONCLUSIONES\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0757
\nVI.\u00a0\u00a0 \u00a0BIBLIOGRAF\u00cdA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0758
\nPUERTO RICO\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0761
\nJulio de la ROSA RIV\u00c9
\nI.\u00a0\u00a0 \u00a0INTRODUCCI\u00d3N\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0761
\nII.\u00a0\u00a0 \u00a0CONTEXTO HIST\u00d3RICO DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JUR\u00cdDICA EN PUERTO RICO\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0762
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0C\u00f3digo Penal de 1902\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0763
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0C\u00f3digo Penal Modelo\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0765
\n3.\u00a0\u00a0 \u00a0C\u00f3digo Penal de 1974\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0767
\n4.\u00a0\u00a0 \u00a0C\u00f3digo Penal de 2004\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0769
\n5.\u00a0\u00a0 \u00a0C\u00f3digo Penal de 2012\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0771
\n6.\u00a0\u00a0 \u00a0Reforma de 2014\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0772
\n7.\u00a0\u00a0 \u00a0Doctrina\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0774
\n8.\u00a0\u00a0 \u00a0De la teor\u00eda a la pr\u00e1ctica\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0776
\nIII.\u00a0\u00a0 \u00a0LA ESFERA FEDERAL Y SUS GU\u00cdAS DE SENTENCIA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0778
\nIV.\u00a0\u00a0 \u00a0APUNTES PARA UNA FUTURA REFORMA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0782
\nV.\u00a0\u00a0 \u00a0BIBLIOGRAF\u00cdA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0785
\nREINO UNIDO\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0789
\nIsidoro BLANCO CORDERO
\nI.\u00a0\u00a0 \u00a0INTRODUCCI\u00d3N\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0789
\nII.\u00a0\u00a0 \u00a0EVOLUCI\u00d3N DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JUR\u00cdDICAS\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0791
\nIII.\u00a0\u00a0 \u00a0MODELOS DE IMPUTACI\u00d3N DE RESPONSABILIDAD PENAL A LAS PERSONAS JUR\u00cdDICAS EN EL REINO UNIDO\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0794
\n1.\u00a0\u00a0 \u00a0Responsabilidad por el hecho de otro (vicarious liability)\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0795
\n2.\u00a0\u00a0 \u00a0El criterio de la identificaci\u00f3n (identification principle)\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0796
\n3.\u00a0\u00a0 \u00a0Responsabilidad penal de la persona jur\u00eddica por disposici\u00f3n expresa de la ley\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0797
\n3.1.\u00a0\u00a0 \u00a0The Corporate Manslaughter and Corporate Homicide Act 2007\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0797
\n3.2.\u00a0\u00a0 \u00a0La Ley contra el soborno del Reino Unido (UK Bribery Act)\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0800
\n3.2.a.\u00a0\u00a0 \u00a0Organizaci\u00f3n comercial (empresa)\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0802
\n3.2.b.\u00a0\u00a0 \u00a0Persona asociada o vinculada (associated person)\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0803
\n3.2.c.\u00a0\u00a0 \u00a0Compliance y exenci\u00f3n de responsabilidad criminal (defence)\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0805
\n3.3.\u00a0\u00a0 \u00a0Delito corporativo en materia fiscal\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0815
\n3.3.a.\u00a0\u00a0 \u00a0Elementos comunes\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0816
\n3.3.b.\u00a0\u00a0 \u00a0Modalidades delictivas\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0818
\n3.3.b.1.\u00a0\u00a0 \u00a0La no facilitaci\u00f3n de la evasi\u00f3n de impuestos nacionales (Secci\u00f3n 45 CFA, the \u2018domestic offence\u2019)\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0818
\n3.3.b.2.\u00a0\u00a0 \u00a0La no facilitaci\u00f3n de la evasi\u00f3n de impuestos extranjeros (Secci\u00f3n 46 CFA, the \u2018foreign offence\u2019)\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0818
\n3.3.c.\u00a0\u00a0 \u00a0Exenci\u00f3n de responsabilidad (defence) por raz\u00f3n de la implantaci\u00f3n de procedimientos de prevenci\u00f3n de la facilitaci\u00f3n del delito fiscal\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0820
\nIV.\u00a0\u00a0 \u00a0A MODO DE CONCLUSI\u00d3N\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0827
\nV.\u00a0\u00a0 \u00a0BIBLIOGRAF\u00cdA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0829
\nURUGUAY\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0833
\nPablo GALAIN PALERMO
\nSof\u00eda LASCANO
\nI.\u00a0\u00a0 \u00a0INTRODUCCI\u00d3N\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0833
\nII.\u00a0\u00a0 \u00a0COMPLIANCE, DERECHO PENAL Y SU RELACI\u00d3N CON LA TEOR\u00cdA DEL DELITO: \u00bfQUI\u00c9N ES RESPONSABLE?\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0834
\nIII.\u00a0\u00a0 \u00a0COMPLIANCE, DERECHO PENAL Y SU FUNCI\u00d3N POL\u00cdTICO CRIMINAL\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0842
\nIV.\u00a0\u00a0 \u00a0COMPLIANCE Y ORDENAMIENTO JUR\u00cdDICO URUGUAYO\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0853
\nV.\u00a0\u00a0 \u00a0LA FUNCI\u00d3N DE LOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE EN URUGUAY\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0856
\nVI.\u00a0\u00a0 \u00a0ABORDAJE DESDE LA POL\u00cdTICA CRIMINAL Y LA RELACI\u00d3N ENTRE EL DERECHO PENAL Y EL MUNCO ECON\u00d3MICO-FINANCIERO\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0867
\nVII.\u00a0\u00a0 \u00a0CONCLUSIONES\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0869
\nVIII.\u00a0\u00a0 \u00a0BIBLIOGRAF\u00cdA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0871
\nVENEZUELA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0875
\nAlejandro J. RODR\u00cdGUEZ MORALES
\nI.\u00a0\u00a0 \u00a0INTRODUCCI\u00d3N\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0875
\nII.\u00a0\u00a0 \u00a0RESPONSABILIDAD DE LAS EMPRESAS EN VENEZUELA Y CUMPLIMIENTO NORMATIVO\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0881
\nIII.\u00a0\u00a0 \u00a0EL CRIMINAL COMPLIANCE EN LA LEGISLACI\u00d3N VENEZOLANA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0888
\nIV.\u00a0\u00a0 \u00a0APLICACI\u00d3N DEL CRIMINAL COMPLIANCE EN VENEZUELA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0898
\nV.\u00a0\u00a0 \u00a0CONCLUSIONES\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0900
\nVI.\u00a0\u00a0 \u00a0BIBLIOGRAF\u00cdA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0902<\/p>\n
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En 1940 SUTHERLAND atribu\u00eda la impunidad de la criminalidad de cuello blanco en los negocios falsedad de estados financieros en corporaciones, manipulaciones en el mercado de valores, lobbies ilegales, fraudes tributarios y quiebras fraudulentas, entre otros delitos a que tales fen\u00f3menos, en lugar de quedar bajo la lente de las agencias represivas, eran segregados por los dispositivos administrativos. En 1993 BECK radicalizaba esa dificultad: los peligros colaterales de la sociedad del riesgo no s\u00f3lo generan incertidumbre cient\u00edfica, sino que impactan sobre principios y categor\u00edas \u00e9tico-legales, como la responsabilidad y la culpa. Para la \u00e9poca del nuevo paradigma, las legislaciones continentales comenzaban a adherir en masa a la estrategia del mundo anglosaj\u00f3n: en este entorno, los programas de cumplimiento ocupan un lugar central tanto en la funci\u00f3n de prevenci\u00f3n del delito como en la reducci\u00f3n del riesgo de exposici\u00f3n de la empresa a consecuencias civiles, administrativas, penales y reputacionales. La mudanza, inacabada en muchos casos y variada por donde se mire, representa un verdadero reto tanto para el investigador acad\u00e9mico como para el asesor profesional. A tono con este contexto, la presente obra colectiva pretende ofrecer un panorama exhaustivo del marco vigente en diversos pa\u00edses (Argentina, Australia, Bolivia, Brasil, Canad\u00e1, Chile, Colombia, Costa Rica, Cuba, Ecuador, El Salvador, Espa\u00f1a, Estados Unidos, Guatemala, Honduras, M\u00e9xico, Nicaragua, Panam\u00e1, Paraguay, Per\u00fa, Portugal, Puerto Rico, Reino Unido, Uruguay y Venezuela) sobre la responsabilidad penal de la empresa delitos atribuibles y sistema de imputaci\u00f3n, las herramientas procesales aplicables acuerdos de colaboraci\u00f3n y procedimientos especiales y los programas de cumplimiento requisitos de implementaci\u00f3n, monitorizaci\u00f3n, imposici\u00f3n del deber de informar y sistema de prevenci\u00f3n de riesgos. El enfoque comparado, valioso en s\u00ed, resulta imprescindible en un mundo donde la empresa, en no pocos casos, debe ajustar su funcionamiento a distintos contextos normativos. Editado en M\u00e9xico. Libro en papel s\u00f3lo disponible en IBD (impresi\u00f3n bajo demanda). El libro bajo demanda se imprime de forma autom\u00e1tica y de manera exclusiva para cada cliente. No admite devoluci\u00f3n. \u00cdndice PRESENTACI\u00d3N\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a023 Andr\u00e9 Luiz de ALMEIDA MENDON\u00c7A ESTUDIO PRELIMINAR\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a027 Jos\u00e9-Ignacio S\u00c1NCHEZ-MAC\u00cdAS Fernando RODR\u00cdGUEZ-L\u00d3PEZ I.\u00a0\u00a0 \u00a0COMPLIANCE EN EL CONTEXTO DE UNA \u201cSOCIEDAD DEL RIESGO\u201d\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a027 II.\u00a0\u00a0 \u00a0RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JUR\u00cdDICA Y PROGRAMAS DE COMPLIANCE\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a033 III.\u00a0\u00a0 \u00a0MODALIDADES DE COMPLIANCE\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a036 1.\u00a0\u00a0 \u00a0Compliance como cumplimiento normativo\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a037 2.\u00a0\u00a0 \u00a0Compliance sistem\u00e1tico\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a038 3.\u00a0\u00a0 \u00a0Compliance integral\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a039 IV.\u00a0\u00a0 \u00a0COMPLIANCE Y GESTI\u00d3N DEL RIESGO\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a040 V.\u00a0\u00a0 \u00a0COMPLIANCE Y BUEN GOBIERNO\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a048 VI.\u00a0\u00a0 \u00a0COMPLIANCE Y ESTRATEGIA DE LA ORGANIZACI\u00d3N: MODELOS GRC\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a052 VII.\u00a0\u00a0 \u00a0CONCLUSIONES\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a055 VIII.\u00a0\u00a0 \u00a0BIBLIOGRAF\u00cdA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a056 ARGENTINA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a059 Omar Gabriel ORSI I.\u00a0\u00a0 \u00a0INTRODUCCI\u00d3N\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a059 1.\u00a0\u00a0 \u00a0Ley especial\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a059 2.\u00a0\u00a0 \u00a0Estructura de la norma\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a060 II.\u00a0\u00a0 \u00a0ASPECTOS SUSTANTIVOS\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a061 1.\u00a0\u00a0 \u00a0Persona jur\u00eddica\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a061 2.\u00a0\u00a0 \u00a0Delitos\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a062 3.\u00a0\u00a0 \u00a0Sistema de atribuci\u00f3n de responsabilidad\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a064 4.\u00a0\u00a0 \u00a0Penas\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a067 5.\u00a0\u00a0 \u00a0Graduaci\u00f3n\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a068 6.\u00a0\u00a0 \u00a0Exenci\u00f3n de pena\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a070 7.\u00a0\u00a0 \u00a0Extinci\u00f3n y prescripci\u00f3n de la acci\u00f3n\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a071 III.\u00a0\u00a0 \u00a0ASPECTOS PROCESALES\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a072 1.\u00a0\u00a0 \u00a0Acuerdo de colaboraci\u00f3n eficaz\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a072 2.\u00a0\u00a0 \u00a0Cooperaci\u00f3n\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a075 3.\u00a0\u00a0 \u00a0Resignaci\u00f3n\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a076 4.\u00a0\u00a0 \u00a0Homologaci\u00f3n\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a078 5.\u00a0\u00a0 \u00a0Control\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a078 6.\u00a0\u00a0 \u00a0Rechazo\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a079 7.\u00a0\u00a0 \u00a0Otros aspectos procesales\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a080 IV.\u00a0\u00a0 \u00a0PROGRAMAS DE INTEGRIDAD\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a081 1.\u00a0\u00a0 \u00a0Objetivos\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a081 2.\u00a0\u00a0 \u00a0Contenidos m\u00ednimos\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a083 3.\u00a0\u00a0 \u00a0Contenidos opcionales\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a085 V.\u00a0\u00a0 \u00a0CONCLUSIONES\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a089 1.\u00a0\u00a0 \u00a0Contexto\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a089 2.\u00a0\u00a0 \u00a0Perspectivas\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a092 VI.\u00a0\u00a0 \u00a0BIBLIOGRAF\u00cdA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a093 AUSTRALIA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0101 Renato MACHADO DE SOUZA Luz E. NAGLE I.\u00a0\u00a0 \u00a0INTRODUCCI\u00d3N\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0101 II.\u00a0\u00a0 \u00a0LA RESPONSABILIDAD DE LA EMPRESA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0102 1.\u00a0\u00a0 \u00a0Los est\u00e1ndares del C\u00f3digo Criminal de Australia\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0103 2.\u00a0\u00a0 \u00a0Sentencia y la responsabilidad de las personas jur\u00eddicas\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0108 3.\u00a0\u00a0 \u00a0Ausencia de uniformidad y reformas legislativas\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0109 III.\u00a0\u00a0 \u00a0EL COMPLIANCE PENAL EN EL ORDENAMIENTO JUR\u00cdDICO NACIONAL\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0112 1.\u00a0\u00a0 \u00a0La Gu\u00eda de la Australian Trade and Investment Commission\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0114 2.\u00a0\u00a0 \u00a0El Draft Guidance del Attorney-General\u2019s Department\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0117 3.\u00a0\u00a0 \u00a0An\u00e1lisis y comparaci\u00f3n entre los modelos\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0122 IV.\u00a0\u00a0 \u00a0CONCLUSIONES\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0123 V.\u00a0\u00a0 \u00a0BIBLIOGRAF\u00cdA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0124 BOLIVIA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0127 Roberto \u00c1LVAREZ TER\u00c1N I.\u00a0\u00a0 \u00a0INTRODUCCI\u00d3N\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0127 II.\u00a0\u00a0 \u00a0BREVE REFERENCIA CONCEPTUAL\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0128 III.\u00a0\u00a0 \u00a0LA RESPONSABILIDAD DE LA EMPRESA: ASPECTOS SUSTANTIVOS Y PROCESALES \u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0130 1.\u00a0\u00a0 \u00a0Las personas jur\u00eddicas en Bolivia\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0130 2.\u00a0\u00a0 \u00a0La responsabilidad de las personas jur\u00eddicas en Bolivia\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0132 2.1.\u00a0\u00a0 \u00a0La responsabilidad de las personas jur\u00eddicas en el C\u00f3digo Civil\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0132 2.2.\u00a0\u00a0 \u00a0La responsabilidad de las personas jur\u00eddicas en la Ley 351\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0132 2.3.\u00a0\u00a0 \u00a0La responsabilidad de las personas jur\u00eddicas en el C\u00f3digo de Comercio\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0133 3.\u00a0\u00a0 \u00a0La responsabilidad de las personas jur\u00eddicas en la legislaci\u00f3n administrativa y regulatoria\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0138 3.1.\u00a0\u00a0 \u00a0Planteamiento inicial\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0138 3.2.\u00a0\u00a0 \u00a0La Autoridad Estatal de Supervisi\u00f3n de Empresas\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0138 3.3.\u00a0\u00a0 \u00a0El sistema financiero, prevenci\u00f3n de la legitimaci\u00f3n de ganancias il\u00edcitas y financiamiento del terrorismo\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0140 IV.\u00a0\u00a0 \u00a0EL COMPLIANCE PENAL EN EL ORDENAMIENTO JUR\u00cdDICO NACIONAL: SUPUESTOS, PRESUPUESTOS, CARACTER\u00cdSTICAS, PRUEBA Y EFECTOS\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0141 1.\u00a0\u00a0 \u00a0Legislaci\u00f3n y naturaleza jur\u00eddica del compliance penal en Bolivia. C\u00f3digo Penal de 1997\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0141 2.\u00a0\u00a0 \u00a0Las modificaciones al C\u00f3digo Penal de 1997\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0143 2.1.\u00a0\u00a0 \u00a0La Ley de lucha contra la corrupci\u00f3n, enriquecimiento il\u00edcito e investigaci\u00f3n de fortunas de 2010\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0143 2.2.\u00a0\u00a0 \u00a0La Ley 065 del Sistema Integral de Pensiones\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0144 3.\u00a0\u00a0 \u00a0El C\u00f3digo del Sistema Penal, el compliance penal de la persona jur\u00eddica\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0145 3.1.\u00a0\u00a0 \u00a0Breves antecedentes del C\u00f3digo del Sistema Penal\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0145 3.2.\u00a0\u00a0 \u00a0Principales disposiciones del C\u00f3digo del Sistema Penal en relaci\u00f3n con la responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0146 3.3.\u00a0\u00a0 \u00a0Las personas jur\u00eddicas a las que se aplica el r\u00e9gimen de responsabilidad penal\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0146 3.4.\u00a0\u00a0 \u00a0Los delitos cuya comisi\u00f3n puede ser atribuible a las personas jur\u00eddicas\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0147 3.5.\u00a0\u00a0 \u00a0Sanciones\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0149 V.\u00a0\u00a0 \u00a0CONCLUSIONES\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0152 VI.\u00a0\u00a0 \u00a0BIBLIOGRAF\u00cdA\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0154 BRASIL\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0155 Fernando Andrade FERNANDES I.\u00a0\u00a0 \u00a0INTRODUCCI\u00d3N\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0155 II.\u00a0\u00a0 \u00a0RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JUR\u00cdDICAS Y CRIMINAL COMPLIANCE\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0161 1.\u00a0\u00a0 \u00a0Contexto general\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0162 2.\u00a0\u00a0 \u00a0Contexto brasile\u00f1o\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0167 III.\u00a0\u00a0 \u00a0PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0<\/p>\n","protected":false},"featured_media":2783,"comment_status":"open","ping_status":"closed","template":"","meta":{"inline_featured_image":false,"_joinchat":[]},"product_brand":[],"product_cat":[30],"product_tag":[],"class_list":{"0":"post-2753","1":"product","2":"type-product","3":"status-publish","4":"has-post-thumbnail","6":"product_cat-penal","7":"product_shipping_class-a-convenir","9":"first","10":"instock","11":"shipping-taxable","12":"purchasable","13":"product-type-simple"},"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/bibliotecajuridicavirtual.cl\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/product\/2753","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/bibliotecajuridicavirtual.cl\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/product"}],"about":[{"href":"https:\/\/bibliotecajuridicavirtual.cl\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/types\/product"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/bibliotecajuridicavirtual.cl\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=2753"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/bibliotecajuridicavirtual.cl\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/media\/2783"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/bibliotecajuridicavirtual.cl\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=2753"}],"wp:term":[{"taxonomy":"product_brand","embeddable":true,"href":"https:\/\/bibliotecajuridicavirtual.cl\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/product_brand?post=2753"},{"taxonomy":"product_cat","embeddable":true,"href":"https:\/\/bibliotecajuridicavirtual.cl\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/product_cat?post=2753"},{"taxonomy":"product_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/bibliotecajuridicavirtual.cl\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/product_tag?post=2753"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}