La fase cautelar del proceso penal adquiere una especial relevancia cuando se proyecta sobre las personas jur\u00eddicas. Y es que una par\u00e1lisis temporal, o cualquier injerencia patrimonial sobre la empresa que le impidan desarrollar su actividad con normalidad, pueden conducir a un resultado catastr\u00f3fico, cuestionando la propia viabilidad de la persona jur\u00eddica. Pese a ello, en el ordenamiento jur\u00eddico espa\u00f1ol no se prev\u00e9 un estatuto procesal especial para las personas artificiales que consolide un r\u00e9gimen de garant\u00edas plenas en el \u00e1mbito de la cautela ni en el proceso penal, alej\u00e1ndose as\u00ed de una culpabilidad vinculada a la responsabilidad por actos propios de la persona jur\u00eddica materializada en su deber de ejercer una vigilancia preventiva sobre los miembros de su organizaci\u00f3n.
\nLa obra realiza un estudio integral de la cautela, con especial atenci\u00f3n a la jurisprudencia sobre la materia, proporcionando una visi\u00f3n pr\u00e1ctica que permite comprender las bases de su funcionamiento. Con ese objetivo, se analizan su finalidad y principios de aplicaci\u00f3n, el cat\u00e1logo concreto de medidas (con un estudio pormenorizado de cada modalidad cautelar), y el propio procedimiento cautelar, profundizando en cada una de sus etapas y especificidades procesales. Se incluye, asimismo, el an\u00e1lisis de las personas jur\u00eddicas a las que la cautela no puede afectar, incidiendo sobre la especialidad que representan las sociedades instrumentales, complementado con un estudio sobre las limitaciones cautelares en caso de que se pretendan imponer a los medios de comunicaci\u00f3n, a sindicatos y a partidos pol\u00edticos. El libro culmina con una propuesta para la acomodaci\u00f3n de la cautela a las premisas de la culpabilidad propia de las personas jur\u00eddicas y a la irrupci\u00f3n de los programas “compliance”.<\/p>\n
\u00cdndice
\nABREVIATURAS\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a015
\nCap\u00edtulo I
\nAproximaci\u00f3n a la responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a017
\nCap\u00edtulo II
\nLa evoluci\u00f3n de la cautela
\n1. Aproximaci\u00f3n a la cautela\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a027
\n1.1. El factor tiempo\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a029
\n1.2. La provisionalidad\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a030
\n1.3. La instrumentalidad\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a030
\n2. La evoluci\u00f3n de la cautela penal\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a031
\n3. El espejo de la prisi\u00f3n provisional\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a045
\n3.1. La reiteraci\u00f3n delictiva\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a047
\n3.2. El riesgo de destrucci\u00f3n de pruebas y la actuaci\u00f3n contra los bienes jur\u00eddicos de la v\u00edctima\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a051
\n3.3. El aseguramiento de la presencia del encausado\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a051
\n4. La utilizaci\u00f3n perversa de la cautela\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a053
\n4.1. El adelantamiento de la pena\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a054
\n4.2. El impulso a la investigaci\u00f3n penal\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a055
\n5. Las medidas cautelares que no lo son\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a057
\nCap\u00edtulo III
\nLas finalidades de la cautela penal en relaci\u00f3n a las personas jur\u00eddicas
\n1. EL Aseguramiento de las responsabilidades econ\u00f3micas\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a067
\n1.1. La finalidad asegurativa de la cautela\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a067
\n1.2. La garant\u00eda de cobro de la multa en la ejecuci\u00f3n penal\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a068
\n2. La defensa de los intereses de acreedores y trabajadores de la persona jur\u00eddica\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a069
\n3. El control sobre la reiteraci\u00f3n delictiva. \u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a071
\n3.1. El c\u00e1lculo de riesgos\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a071
\n3.2. \u00bfCautela vicarial?\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a074
\n3.3. \u00bfEs posible que la cautela tenga una finalidad preventiva en el marco del \u201ccompliance\u201d?\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a077
\nCap\u00edtulo IV
\nLas personas jur\u00eddicas excluidas de la cautela penal
\n1. Las entidades sin personalidad jur\u00eddica\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a079
\n2. La exclusi\u00f3n legal de la persona jur\u00eddica p\u00fablica\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a081
\n3. La exclusi\u00f3n jurisprudencial de las personas jur\u00eddicas instrumentales\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a085
\n3.1. La creaci\u00f3n jurisprudencial de las sociedades instrumentales\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a088
\n3.2. La Fiscal\u00eda General del Estado como precursora de la doctrina de la instrumentalidad\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a089
\n3.3. Las bases normativas de la doctrina de la instrumentalidad\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a090
\n3.4. La doctrina de la instrumentalidad como un atajo procesal para garantizar la Seguridad del Estado\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a092
\n3.5. El Tribunal Supremo proclama la doctrina de la instrumentalidad\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a093
\n3.6. La clasificaci\u00f3n jurisprudencial de las personas jur\u00eddicas\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a094
\n3.6.1. Las sociedades legales\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a095
\n3.6.2. Las sociedades fronterizas\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a096
\n3.6.3. Las sociedades instrumentales\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a097
\n3.7. La teor\u00eda del levantamiento del velo societario como fundamento de la doctrina de la instrumentalidad\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a099
\n3.8. La extensi\u00f3n de la doctrina de la instrumentalidad: STS n\u00fam. 534\/20, de 20 de octubre.\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0103
\n3.9. Pautas procesales de la doctrina de la instrumentalidad: la declaraci\u00f3n de la instrumentalidad y el derecho a la defensa\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0106
\n3.9.1. La decisi\u00f3n judicial sobre la instrumentalidad\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0107
\n3.9.2. La declaraci\u00f3n de la instrumentalidad\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0108
\n3.10. Los efectos de la instrumentalidad.\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0111
\n3.11. El r\u00e9gimen procesal de las sociedades instrumentales\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0114
\n4. Las personas jur\u00eddicas blindadas ante la cautela\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0116
\n4.1. Los medios de comunicaci\u00f3n social\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0117
\n4.2. Los partidos pol\u00edticos y los sindicatos.\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0122
\n4.3. Las Corporaciones de Derecho P\u00fablico\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0127
\nCap\u00edtulo V
\nEl sistema cautelar dise\u00f1ado para la responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas
\n1. El dise\u00f1o procesal de la responsabilidad penal de la persona jur\u00eddica\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0130
\n2. La tramitaci\u00f3n legislativa de la regulaci\u00f3n de las medidas cautelares previstas para la persona jur\u00eddica en la LECRim\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0132
\n3. Las notas caracter\u00edsticas del art. 544 qu\u00e1ter LECrim\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0135
\n3.1. La cautela es facultativa\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0135
\n3.2. Dudas sobre el contenido material de la cautela\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0135
\n4. El principio de legalidad y el problema del cat\u00e1logo de las medidas cautelares\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0137
\nCap\u00edtulo VI
\nLas medidas cautelares aplicables a la persona jur\u00eddica en el proceso penal (1). las medidas personales
\n1. La clasificaci\u00f3n de la cautela penal\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0142
\n1.1. La cautela personal\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0142
\n1.2. La cautela real o patrimonial\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0143
\n2. El cat\u00e1logo de las medidas cautelares personales\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0144
\n2.1. Las medidas cautelares personales y la persona jur\u00eddica\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0144
\n2.2. La clausura de los locales o establecimientos\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0146
\n2.3. La suspensi\u00f3n de actividades\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0150
\n2.4. La intervenci\u00f3n judicial\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0153
\n3. Las medidas cautelares espec\u00edficas previstas en los tipos delictivos del C\u00f3digo Penal\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0162
\n3.1. Los delitos relativos a la prostituci\u00f3n y la corrupci\u00f3n de menores\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0163
\n3.2. Los delitos contra la propiedad intelectual e industrial\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0164
\n3.3. Los delitos contra la Hacienda P\u00fablica y la Seguridad Social\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0166
\n3.4. Los delitos contra la ordenaci\u00f3n del territorio, el urbanismo y contra el medio ambiente\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0168
\n3.5. Los delitos contra la salud p\u00fablica\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0170
\n3.6. Los delitos relacionados con el terrorismo y las sociedades instrumentales\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0171
\n3.7. Los delitos de contrabando\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0172
\nCap\u00edtulo VII
\nLas medidas cautelares aplicables a la persona jur\u00eddica en el proceso penal (2). las medidas patrimoniales o reales
\n1. La falta de previsi\u00f3n expresa de las medidas patrimoniales\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0175
\n1.1. Las medidas m\u00e1s graves habilitan la adopci\u00f3n de las menos graves\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0178
\n1.2. El principio de proporcionalidad\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0181
\n1.3. La discriminaci\u00f3n legal\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0182
\n1.4. La ausencia de regulaci\u00f3n descartando las medidas patrimoniales\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0184
\n1.5. Otras medidas cautelares previstas en el C\u00f3digo Penal\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0185
\n1.6. Las posibilidades cautelares del art. 13 LECRim\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0186
\n2. La habilitaci\u00f3n de las cautelas patrimoniales en la responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0187
\n2.1. Las medidas cautelares patrimoniales y la responsabilidad civil del art. 120 CP\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0188
\n2.2. Otras normas procesales penales habilitantes de las medidas cautelares patrimoniales\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0189
\n2.3. El impacto del decomiso en la cautela penal\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0190
\n3. La pr\u00e1ctica forense y las medidas patrimoniales\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0194
\n4. Las especialidades de la cautela civil en el marco del proceso penal\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0195
\n4.1. Los principios irrenunciables del proceso penal\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0197
\n4.2. La necesidad de la existencia de indicios de criminalidad\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0197
\n4.3. La cautela penal es principalmente personal\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0198
\n5. El cat\u00e1logo de las medidas cautelares patrimoniales o reales\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0198
\n5.1. Las medidas cautelares patrimoniales o reales reguladas en la LECRim\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0200
\n5.1.1. El afianzamiento\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0201
\n5.1.2. El embargo\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0205
\n5.2. Las medidas cautelares reales o patrimoniales en la LEC\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0205
\n5.2.1. Las medidas cautelares de control\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0210
\n5.2.2. Las medidas cautelares invasivas\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0211
\nCap\u00edtulo VIII
\nLas caracter\u00edsticas de la cautela penal en el marco de las personas jur\u00eddicas
\n1. La persona jur\u00eddica como titular de derechos fundamentales\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0217
\n2. Indicios de criminalidad contra la persona jur\u00eddica\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0221
\n3. Los l\u00edmites de la cautela: la provisionalidad, temporalidad y legalidad\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0223
\n4. La variabilidad de la cautela\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0224
\n5. La necesaria proporcionalidad de la cautela\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0225
\n6. La motivaci\u00f3n de la cautela\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0228
\n7. La homogeneidad de la cautela con respecto a la sanci\u00f3n penal\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0228
\nCap\u00edtulo IX
\nLos presupuestos de la cautela en el proceso penal contra las personas jur\u00eddicas
\n1. \u201cFumus commisi delicti\u201d: indicios que apuntan hacia la culpabilidad de la persona jur\u00eddica\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0232
\n1.1. Indicios o evidencias de la comisi\u00f3n del delito\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0234
\n1.2. Los delitos corporativos: el cat\u00e1logo de delitos que las personas jur\u00eddicas pueden cometer.\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0234
\n1.3. La clasificaci\u00f3n de la persona jur\u00eddica: la exclusi\u00f3n o limitaci\u00f3n de la responsabilidad penal\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0237
\n1.4. La autor\u00eda del delito corresponde a personas f\u00edsicas vinculadas a la persona jur\u00eddica\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0238
\n1.5. El delito ha sido cometido instrumentalizando a la persona jur\u00eddica y en su beneficio directo o indirecto\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0241
\n1.5.1. El delito debe generar un beneficio directo o indirecto para la persona jur\u00eddica\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0241
\n1.5.2. La dudosa condici\u00f3n como perjudica y acusadora particular de la persona jur\u00eddica\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0242
\n2. \u201cPericulum libertatis\u201d: el riesgo de la libertad para el buen fin del proceso penal\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0245
\n2.1. La rebeld\u00eda de la persona jur\u00eddica no requiere de cautela\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0246
\n2.2. La cautela sobre las posibles maniobras fraudulentas de la persona jur\u00eddica\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0247
\n2.2.1. La persona jur\u00eddica y la responsabilidad econ\u00f3mica\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0248
\n2.2.2. La persona jur\u00eddica y el peligro social\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0248
\nCap\u00edtulo X
\nEl procedimiento para la adopci\u00f3n de las medidas
\ncautelares contra las personas jur\u00eddicas
\n1. La jurisdiccionalidad de la cautela\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0250
\n2. El \u00f3rgano competente para acordar la medida cautelar frente a la persona jur\u00eddica\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0252
\n3. La categorizaci\u00f3n de la persona jur\u00eddica\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0253
\n4. El principio acusatorio\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0255
\n4.1. El principio acusatorio y las cautelas personales\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0255
\n4.2. El principio acusatorio y las cautelas patrimoniales\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0259
\n5. El derecho a la defensa de las personas jur\u00eddicas\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0262
\n6. Los programas \u201ccompliance\u201d y su impacto sobre la acusaci\u00f3n \u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0265
\n6.1. Inexistencia de programas \u201ccompliance\u201d\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0267
\n6.2. Programas falsos \u201ccompliance\u201d\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0268
\n6.3. Programas \u201ccompliance\u201d incompletos\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0268
\n6.4. Existencia de programas \u201ccompliance\u201d\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0269
\n7. La posibilidad de exigir una cauci\u00f3n al solicitante de la cautela para resarcir los da\u00f1os causados a la persona jur\u00eddica\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0270
\n8. La audiencia previa\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0272
\n8.1. Obligaci\u00f3n legal de convocar la audiencia previa\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0273
\n8.2. Consecuencias del incumplimiento de la obligaci\u00f3n legal de convocar la audiencia previa\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0275
\n8.3. La incomparecencia de las partes\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0276
\n8.4. La comparecencia de las partes\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0277
\n8.5. El secreto de sumario\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0278
\n8.6. La cautela sobre las personas f\u00edsicas decisoras de la actuaci\u00f3n de la persona jur\u00eddica. El problema de las PYMES\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0279
\n9. El representante de la persona jur\u00eddica\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0282
\n9.1. El representante de la persona jur\u00eddica no es objeto de la cautela\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0282
\n9.2. El conflicto de intereses \u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0283
\n9.2.1. El l\u00edmite legal para designar representante\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0286
\n9.2.2. El l\u00edmite jurisprudencial para designar representante\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0286
\n9.2.3. La necesidad de una defensa adecuada para los intereses de la persona jur\u00eddica.\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0288
\n10. La resoluci\u00f3n judicial sobre la cautela\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0289
\n10.1. La motivaci\u00f3n de la resoluci\u00f3n\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0290
\n10.2. La notificaci\u00f3n de la resoluci\u00f3n\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0293
\n10.3. El despliegue de los efectos de la resoluci\u00f3n\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0293
\n10.4. L\u00edmite temporal de la resoluci\u00f3n cautelar\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0294
\n10.5. La provisionalidad de la resoluci\u00f3n\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0295
\n11. El recurso contra la resoluci\u00f3n\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0295
\n12. La modificaci\u00f3n, suspensi\u00f3n y la extinci\u00f3n de la cautela acordada\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0296
\n12.1. La variaci\u00f3n de la cautela\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0296
\n12.2. La extinci\u00f3n de la cautela\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0298
\n12.3. El concurso de acreedores y la cautela\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0299
\n13. La compensaci\u00f3n entre la cautela y la sanci\u00f3n definitiva\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0300
\nCap\u00edtulo XI
\nLa necesidad de adaptar la cautela a la culpabilidad propia de la persona jur\u00eddica. una propuesta sobre la cautela en el marco del derecho \u201ccomplaince\u201d
\n1. Los programas \u201ccompliance\u201d y su eficacia como eximente\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0304
\n1.1. El \u00e1mbito de aplicaci\u00f3n de los programas \u201ccompliance\u201d: las personas f\u00edsicas afectadas\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0311
\n1.2. La actividad delictiva que el pro\u00adgrama \u201ccompliance\u201d debe prevenir\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0313
\n1.3. El contenido b\u00e1sico de los programas de \u201ccompliance\u201d\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0313
\n1.3.1. La identificaci\u00f3n y evaluaci\u00f3n de los riesgos penales\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0314
\n1.3.2. Las acciones y medidas para erradicar o controlar los ries\u00adgos penales\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0315
\n1.3.3. La adecuaci\u00f3n de los recursos destinados al programa \u201ccompliance\u201d\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0315
\n1.3.4. El canal de denuncias o \u201cwhistleblowing\u201d\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0316
\n1.3.5. El r\u00e9gimen coercitivo sobre los empleados\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0317
\n1.3.6. El responsable del cumplimiento o \u201ccompliance officer\u201d\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0320
\n1.3.7. La auditor\u00eda\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0322
\n1.3.8. La documentaci\u00f3n, notificaci\u00f3n y formaci\u00f3n \u201ccompliance\u201d\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0323
\n2. El nuevo paradigma de la responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas y la necesidad de amoldar la cautela\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0324
\n3. El programa \u201ccompliance\u201d como finalidad de la cautela\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0327
\n4. La presunci\u00f3n de existencia del programa \u201ccompliance\u201d como l\u00edmite de la cautela y el deber de la acusaci\u00f3n de probar su inexistencia\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0332
\n5. La necesidad de una nueva regulaci\u00f3n cautelar\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0336
\nBibliograf\u00eda\u00a0\u00a0 \u00a0\u00a0\u00a0 \u00a0343<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"
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