El libro puede decirse que consta de tres partes diferenciadas. En la primera se distinguen tres perspectivas en el an\u00e1lisis de la responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas. Una inicial aborda la discusi\u00f3n ideol\u00f3gica, esto es la justificaci\u00f3n pol\u00edtico-criminal de incluir a las personas jur\u00eddicas en el Derecho penal y en el caso espa\u00f1ol, de adjuntar los programas de cumplimento como eximente. A continuaci\u00f3n, se aborda la regulaci\u00f3n espa\u00f1ola desde una perspectiva estrictamente constitucional. Por fin, se completa con una mirada t\u00e9cnico-jur\u00eddica o dogm\u00e1tica, es decir, los problemas que plantea esta regulaci\u00f3n en el marco de un constructo jur\u00eddico liberal creado exclusivamente para explicar la responsabilidad penal de las personas f\u00edsicas.<\/p>\n
En un segundo bloque, el m\u00e1s extenso de la obra, se desarrolla una detallada ex\u00e9gesis de la regulaci\u00f3n contenida en el C\u00f3digo penal espa\u00f1ol. As\u00ed, se examinan desde los presupuestos hasta las condiciones y requisitos de los programas de cumplimento, as\u00ed como lo relativo a las consecuencias jur\u00eddicas.<\/p>\n
La parte final gira alrededor del fundamento del castigo de los entes morales, y tras exponer las diferentes opiniones, se propone explorar su entendimiento desde la filosof\u00eda del lenguaje. En concreto, desde la concepci\u00f3n significativa de la acci\u00f3n propuesta por VIVES ANT\u00d3N.
\n\u00cdndice
\nABREVIATURAS\u00a0\u00a0 \u00a0\u200311
\nCap\u00edtulo 1.
\nPlanteamiento
\n19
\nCap\u00edtulo 2.
\nEl plano pol\u00edtico-criminal
\n2.1. Una decisi\u00f3n pol\u00edtica\u00a0\u00a0 \u00a0\u200325
\n2.2. Populismo punitivo\u00a0\u00a0 \u00a0\u200329
\n2.3. Los actores globales\u00a0\u00a0 \u00a0\u200331
\n2.4. Corrupci\u00f3n transnacional y la lucha por el privilegio de la exclusi\u00f3n del Derecho Penal (autorregulaci\u00f3n).\u00a0\u00a0 \u00a0\u200333
\n2.5. Las opciones pol\u00edtico-criminales\u00a0\u00a0 \u00a0\u200338
\n2.6. Balance provisional\u00a0\u00a0 \u00a0\u200346
\nCap\u00edtulo 3.
\nEl plano constitucional
\n3.1. Principio de legalidad\u00a0\u00a0 \u00a0\u200357
\n3.2. Principios derivados del principio de legalidad.\u00a0\u00a0 \u00a0\u200359
\n3.2.1. Ne bis in \u00eddem.\u00a0\u00a0 \u00a0\u200359
\n3.2.2. Principio de culpabilidad\u00a0\u00a0 \u00a0\u200363
\n3.3. Principio de proporcionalidad\u00a0\u00a0 \u00a0\u200368
\n3.4. Derechos y garant\u00edas procesales\u00a0\u00a0 \u00a0\u200370
\n3.5. \u00bfUn cuerpo extra\u00f1o en un Derecho Penal constitucionalmente fundamentado?\u00a0\u00a0 \u00a0\u200375
\nCap\u00edtulo 4.
\nEl plano t\u00e9cnico-jur\u00eddico
\n4.1. Un Derecho Penal en transformaci\u00f3n\u00a0\u00a0 \u00a0\u200377
\n4.2. Apunte hist\u00f3rico de la persona jur\u00eddica en Derecho civil\u00a0\u00a0 \u00a0\u200378
\n4.3. La responsabilidad penal de la persona jur\u00eddica: \u00bfuna novedad jur\u00eddica?\u00a0\u00a0 \u00a0\u200380
\n4.4. Juegos alrededor de una m\u00e1xima: Societas delinquere nec punire potest.\u00a0\u00a0 \u00a0\u200382
\n4.5. El rendimiento de la teor\u00eda jur\u00eddica del delito y el m\u00e9todo dogm\u00e1tico\u00a0\u00a0 \u00a0\u200386
\n4.6. El c\u00f3mo se establece el presupuesto legal de la responsabilidad penal de la persona jur\u00eddica\u00a0\u00a0 \u00a0\u200390
\n4.7. Pol\u00edtica criminal, Constituci\u00f3n y dogm\u00e1tica\u00a0\u00a0 \u00a0\u200391
\nCap\u00edtulo 5.
\nLos presupuestos legales de a responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas
\n5.1. Exigencia legal de tres presupuestos comunes\u00a0\u00a0 \u00a0\u200395
\n5.2. El primer presupuesto legal com\u00fan: personalidad jur\u00eddica\u00a0\u00a0 \u00a0\u200397
\n5.2.1. El diferente r\u00e9gimen del art. 31 bis y del art. 129 CP\u00a0\u00a0 \u00a0\u200397
\n5.2.2. El concepto jur\u00eddico-penal de personalidad jur\u00eddica.\u00a0\u00a0 \u00a0\u200399
\n5.2.3. Sujetos legalmente excluidos del art. 31 bis CP (art. 31 quinquies)\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003102
\n5.2.3.1. Exclusi\u00f3n absoluta de entidades dotadas de personalidad jur\u00eddica\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003103
\n5.2.3.2. Personas jur\u00eddicas ahora incluidas en el r\u00e9gimen del art. 31 bis.\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003105
\n5.2.3.3. Incluidas, pero, seg\u00fan los casos, con un r\u00e9gimen penol\u00f3gico especial.\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003107
\n5.2.4. Personas jur\u00eddicas imputables y personas jur\u00eddicas inimputables\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003110
\n5.3. Segundo presupuesto legal com\u00fan: sistema de numerus clausus de delitos\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003112
\n5.4. Tercer presupuesto legal com\u00fan: la previa actuaci\u00f3n il\u00edcita de un sujeto id\u00f3neo persona f\u00edsica y los dos hechos de conexi\u00f3n\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003116
\n5.4.1. La cuesti\u00f3n del hecho precedente y el t\u00e9rmino \u201ccometer\u201d el delito\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003117
\n5.4.2. Modelo de doble v\u00eda: los dos hechos de conexi\u00f3n\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003122
\n5.4.3. Primer hecho de conexi\u00f3n: representantes legales, administradores y directivos.\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003130
\n5.4.3.1. Representantes, administradores y directivos.\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003131
\n5.4.3.2. En nombre o por cuenta de la sociedad.\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003136
\n5.4.3.3. En beneficio directo o indirecto de la sociedad.\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003139
\n5.4.4. Segundo hecho de conexi\u00f3n: empleados\/subordinados.\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003143
\n5.4.4.1. Empleados\/subordinados\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003143
\n5.4.4.2. En el ejercicio de actividades sociales y por cuenta y en beneficio directo o indirecto de la sociedad.\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003144
\n5.4.4.3. Haberse incumplido gravemente los deberes de supervisi\u00f3n, vigilancia y control\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003146
\n5.5. Acumulaci\u00f3n y compatibilidad de la responsabilidad penal de personas f\u00edsicas y jur\u00eddicas (art. 31 ter)\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003153
\n5.6. Ausencia de otras reglas espec\u00edficas de extensi\u00f3n de la punibilidad\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003158
\nCap\u00edtulo 6.
\nCondiciones de los programas de cumplimiento
\n6.1. Eficacia jur\u00eddica de los programas de cumplimiento y modelo de doble v\u00eda\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003163
\n6.2. Condiciones de los programas conforme al art. 31 bis 2\u00ba: exenci\u00f3n o atenuaci\u00f3n en los casos que el delito haya sido cometido por representantes, administradores o directivos, conforme a la transferencia operada por el art. 31 bis 1\u00aa a) CP.\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003166
\n6.2.1. Idoneidad temporal, formal y material\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003166
\n6.2.1.1. Idoneidad temporal.\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003167
\n6.2.1.2. Idoneidad formal.\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003167
\n6.2.1.3. Idoneidad material\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003169
\n6.2.2. \u00d3rgano con poderes aut\u00f3nomos de supervisi\u00f3n del funcionamiento y cumplimiento del programa de prevenci\u00f3n.\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003184
\n6.2.3. Que el delito se haya cometido eludiendo fraudulentamente los modelos de prevenci\u00f3n.\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003189
\n6.2.4. Omisi\u00f3n o ejercicio insuficiente de las funciones de supervisi\u00f3n, control y vigilancia.\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003192
\n6.3. Condiciones si el delito de referencia fue cometido por un empleado\/subordinado conforme al art. 31 bis 1 b), operan las condiciones del art. 31 bis 4.\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003195
\n6.4. Condiciones si se trata de empresas de peque\u00f1as dimensiones (art. 31 bis 3).\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003201
\n6.5. Las condiciones del art. 31 bis 2, 3 y 4 como atenuante\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003202
\n6.5.1. Recapitulaci\u00f3n\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003202
\n6.5.2. Naturaleza material y no procesal de la f\u00f3rmula legal\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003204
\n6.5.3. Condiciones susceptibles de su apreciaci\u00f3n como atenuante\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003205
\n6.5.3.1. Idoneidad. Es evidente la posibilidad de modulaci\u00f3n de la condici\u00f3n primera, idoneidad, en sus tres concreciones: temporal, formal y material.\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003206
\n6.5.3.2. \u00d3rgano con poderes aut\u00f3nomos de supervisi\u00f3n del funcionamiento y cumplimiento del programa.\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003207
\n6.5.3.3. Que el delito se haya cometido eludiendo fraudulentamente los modelos de prevenci\u00f3n. \u00a0\u00a0 \u00a0\u2003208
\n6.5.3.4. Omisi\u00f3n o ejercicio insuficiente de las funciones de supervisi\u00f3n, control y vigilancia. \u00a0\u00a0 \u00a0\u2003208
\n6.6. Naturaleza jur\u00eddica de las condiciones y la cuesti\u00f3n de la carga de la prueba.\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003209
\n6.6.1. La carga de la prueba corresponde a la defensa.\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003210
\n6.6.2. La carga de la prueba corresponde a la acusaci\u00f3n.\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003212
\n6.6.3. Tesis \u201cconciliadora\u201d.\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003214
\n6.6.4. Carga de la prueba, in dubio pro reo y momento procesal oportuno\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003215
\n6.6.5. Apunte sobre el control judicial de los programas de cumplimiento.\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003217
\nCap\u00edtulo 7.
\nRequisitos de los programas de cumplimiento (art. 31 Bis 5)
\n7.1. Primer requisito: mapa de actividades de riesgo penal en la sociedad\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003224
\n7.2. Segundo requisito: protocolos de los procesos de formaci\u00f3n de la voluntad, toma de decisiones y de su ejecuci\u00f3n\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003228
\n7.3. Tercer requisito: recursos financieros\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003229
\n7.4. Cuarto requisito: obligaci\u00f3n de informar de riesgos e incumplimientos\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003230
\n7.5. Quinto requisito: sistema disciplinario\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003235
\n7.6. Sexto requisito: verificaci\u00f3n peri\u00f3dica\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003236
\nCap\u00edtulo 8.
\nConsecuencias jur\u00eddicas
\n8.1. Penalidad (art. 33.7).\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003239
\n8.1.1. Cuestiones generales\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003239
\n8.1.2. Clases de penas\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003242
\n8.2. Circunstancias atenuantes espec\u00edficas (art. 31 quater).\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003250
\n8.3. Determinaci\u00f3n de la pena (art. 66 bis).\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003255
\n8.3.1. El alcance de la eficacia atenuante\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003255
\n8.3.2. Reenv\u00edo al art. 66 CP.\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003258
\n8.3.3. Reglas espec\u00edficas.\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003260
\n8.3.3.1. Primera.\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003260
\n8.3.3.2. Segunda.\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003261
\n8.4. Responsabilidad civil.\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003264
\n8.5. Extinci\u00f3n de la responsabilidad penal\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003266
\n8.6. Perseguibilidad y prescripci\u00f3n.\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003268
\nCap\u00edtulo 9.
\nSobre el fundamento de la punici\u00f3n
\n9.1. Justificaci\u00f3n constitucional\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003271
\n9.2. S\u00edntesis de las propuestas sobre el fundamento\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003273
\n9.2.1. Modelo de negaci\u00f3n de una aut\u00e9ntica responsabilidad penal de la persona jur\u00eddica.\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003276
\n9.2.2. Modelo mixto de cooperaci\u00f3n o favorecimiento: \u201cla tercera v\u00eda\u201d\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003277
\n9.2.3. Modelo de responsabilidad por participaci\u00f3n omisiva e imprudente.\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003279
\n9.2.4. Modelo de heterorresponsabilidad limitada.\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003279
\n9.2.5. Modelo de autorresponsabilidad limitada.\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003286
\n9.2.6. Modelo de autorresponsabilidad absoluta.\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003288
\n9.2.7. Modelo de autorresponsabilidad desde la filosof\u00eda del lenguaje\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003294
\n9.2.8. El principio de precauci\u00f3n como fundamento\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003297
\n9.3. M\u00e1s all\u00e1 del debate: hacia un consenso m\u00ednimo\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003298
\n9.4. Dogm\u00e1tica, ley y Constituci\u00f3n.\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003304
\n9.4.1. El punto de partida\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003304
\n9.4.2. Interpretaci\u00f3n estricta de la ley sujeta a la Constituci\u00f3n\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003305
\n9.4.3. Texto de la ley y jurisprudencia constitucional\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003311
\n9.5. Una mirada desde la filosof\u00eda del lenguaje\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003314
\n9.5.1. La capacidad de acci\u00f3n.\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003319
\n9.5.2. La capacidad de infringir la ley penal.\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003328
\n9.5.3. \u00bfCortar o deshacer el nudo?\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003337
\nCap\u00edtulo 10.
\nCr\u00edtica de lege data y propuesta de lege ferenda
\n343<\/p>\n
BIBLIOGRAF\u00cdA\u00a0\u00a0 \u00a0\u2003347<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"
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