En esta segunda entrega  de las publicaciones del Dr. Gianni Egidio Piva Torres,  nuestra casa editorial, se complace en ofrecer un repertorio de obras literarias, que señalaremos a continuación, con la intención de fomentar el derecho comparado y chileno en nuestro país, con autores de otras latitudes,  de esta forma avivar y acrecentar el debate jurídico, y las ideas en desarrollo de nuestra doctrina regional.
Las obras del Dr. Piva, escritor Venezolano, que se destaca en el área penal, al igual que escribe para nosotros, lo hace para otros países como Colombia, Ecuador, España, lo cual es de beneplácito para nuestra casa editorial, en este  repertorio de obas el lector encontrará dotrina foránea y patria, asi como citas jurisprudenciales.
A continuación señalamos las obras, a publicar en esta segunda colección:
Teoría de la culpa, Tratado de antijuridicidad, Teoría de la imputación,  Acción e imputación, Tratado de la Teoría del delito de Lavado de activos, Delitos de corrupción administrativa, Delitos sexuales, Teoría de la imputación de culpa, Teoría de la omisión Propia e impropia, Prueba diabólica, Asociación para delinquir, El dolo en los delitos de lesa Humanidad, Delitos de lesa humanidad, Homicidio en accidente de tránsito, Principio de legalidad en la constitución y legislación Chilena, Dolo Eventual, Feminicidio.

INDICE

CAPÍTULO I

Análisis Criminológico del Lavado de Activos

1.1.- Generalidades ………………………………………………………………………….37

1.2.- Definición de lavado de activos…………………………………………………..39

1.3.- Criterio Sala de Casación Penal sobre la tipología del lavado de activos……43

1.4.- Características del lavado de activos;…………………………………………….45

1.4.1.- Globalización de la actividad ………………………………………….45

1.4.2.- Tendencia al profesionalismo ………………………………………….45

1.4.3.- Complejidad de los métodos empleados …………………………..46

1.5.- Relación de la criminalidad organizada y el lavado de activos …………..47

1.6.- Colombia en el marco de la lucha contra el lavado

de activos/criterio jurisprudencial………………………………………………50

1.7.- Reseña del lavado de activos en Chile…………………………………………..58

12 Editorial Metropolitana

DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS, UN ENFOQUE DEL DERECHO COMPARADO

CAPÍTULO II

Regulación Internacional del Blanqueo de Capitales

2.1.- Generalidades ………………………………………………………………………….62

2.2.- La referida a la extinción de dominio …………………………………………..64

2.2.1.- Convenciones de las Naciones Unidas………………………………66

2.2.2.- Exposición de motivos Ley modelo sobre

extinción de dominio………………………………………………….68

2.2.3.- Normas en Colombia que se refieren a extinción de dominio ……70

2.2.4.- Principales cambios normativos con el nuevo régimen

de Extinción de Dominio establecidos por la

Ley 1.849 de 2017 frente a la Ley 1.708 de 2014 …………….72

2.2.5.- Decreto 691 de 2017, Decreto 903 de 2017

y los procesos de extinción de dominio …………………………..75

2.3.- Sobre el origen internacional de la prevención

de legitimación de capitales………………………………………………………..77

2.4.- Convención de la ONU sobre drogas de 1988

(Convención de Viena)…………………………………………………………….78

2.4.1.- Convención de la ONU contra la delincuencia organizada

transnacional (Convención de Palermo)………………………….81

2.4.2.- Convención de la ONU contra la corrupción ……………………84

2.5.- Iniciativa de OEA para luchar contra el lavado de activos………………..87

2.6.- Exposición de Motivos Ley Marco sobre Prevención y Combate

del Lavado de activos y Financiación del Terrorismo …………………….88

2.6.1.- La ONU……………………………………………………………………..88

Editorial Metropolitana 13

Gianni Egidio Piva Torres

2.6.2.- El Programa Mundial contra el Lavado de Dinero ……………..89

2.6.3.- EI GAFI-FATF…………………………………………………………….90

2.6.4.- El Comité de Basilea……………………………………………………..91

2.6.5.- La Comunidad Europea…………………………………………………91

2.6.6.- El Grupo de Acción Financiera de Sudamérica (GAFISUD) …….91

2.6.7.- CICAD/OEA………………………………………………………………92

2.6.8.- La Cumbre de las Américas…………………………………………….92

2.6.9.- El Grupo EGMONT ……………………………………………………93

2.6.10.- Los Organismos Multilaterales de Crédito

(FMI, BANCO MUNDIAL, BID) ……………………………….93

2.6.11.- El control parlamentario………………………………………………93

2.6.12.- Criterios para formular el proyecto ………………………………..94

2.7.- Tendencia hacia el profesionalismo de lavar a mano

al lavar en sistema de tintorería (Launderette) ………………………………97

2.8.- Las fases de lavado de activos: La clasificación del GAFI………………….99

2.8.1.- Colocación ………………………………………………………………..101

2.8.2.- Colocación mediante establecimientos financieros……………101

2.8.3.- Transformación o ensombrecimiento ……………………………..102

2.8.4.- Integración ………………………………………………………………..103

CAPÍTULO III

Bien jurídico protegido en el tipo penal de lavado de activos

3.1.- Generalidades ………………………………………………………………………..107

3.2.- Bien jurídico protegido y cuestiones de política criminal……………….112

14 Editorial Metropolitana

DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS, UN ENFOQUE DEL DERECHO COMPARADO

3.3.- ¿Existe un interés susceptible de tutela penal?………………………………113

3.3.1- La necesidad de promocionar el lavado de activos……………..113

3.4.- Bien jurídico menoscabado por el delito previo……………………………114

3.5.- Criterio jurisprudencial de la Sala de Casación Penal…………………….116

3.6.- Bien jurídico conforme a la interpretación teleológica de la norma …… 117

3.7.- Protección a la libre competencia como bien jurídico

directamente menoscabado …………………………………………………….120

3.8.- El menoscabo de la estabilidad y solidez del sistema financiero. Su carácter subsidiario ………………………………………………………………………121

3.9.- El delito de lavado de activos como delito de acumulación…………….123

CAPÍTULO IV

Acción en el delito de lavado de activos

4.1.- Acción…………………………………………………………………………………..125

4.2.- Verbos rectores……………………………………………………………………….126

4.2.1.- Adquirir…………………………………………………………………….126

4.2.2.- Resguardar…………………………………………………………………129

4.2.3.- Invertir ……………………………………………………………………..129

4.2.4.- Transportar………………………………………………………………..130

4.2.5.- Transformar……………………………………………………………….130

4.2.6.- Almacenar …………………………………………………………………131

4.2.7.- Conservar………………………………………………………………….132

Editorial Metropolitana 15

Gianni Egidio Piva Torres

4.2.8.- Custodiar…………………………………………………………………..132

4.2.9.- Administrar ……………………………………………………………….133

4.2.10.- Dar apariencia de legalidad…………………………………………133

4.2.11.- Legalizar ………………………………………………………………….134

4.2.12.- Ocultar……………………………………………………………………135

4.2.13.- Encubrir………………………………………………………………….135

4.3.- Conductas típicas en la norma internacional ……………………………….136

4.4.- Posesión ………………………………………………………………………………..138

4.5.- Identificación adquisición posesión ……………………………………………139

4.6.- Identificación doctrinal mayoritaria entre tenencia y posesión.

Características………………………………………………………………………140

4.7.- Distinción entre tenencia y posesión ………………………………………….141

CAPÍTULO V

Dolo

5.1.- Generalidades ………………………………………………………………………..144

5.2.- Dolo en los instrumentos internacionales……………………………………146

5.3.- Tipo subjetivo del delito de lavado de activos en la Ley 20.393 ………147

5.4.- Objeto de conocimiento ………………………………………………………….148

5.5.- Contenido: de Bienes que tengan su origen mediato

o inmediato/conocimiento……………………………………………………..149

16 Editorial Metropolitana

DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS, UN ENFOQUE DEL DERECHO COMPARADO

5.6.- Momento del conocimiento del hecho previo. El dolus subsequens ……. 152

5.7.- Elemento subjetivo específico la Ley 20.393………………………………..153

5.8.- Elementos subjetivos ánimo de lucro………………………………………….154

5.9.- Autor del delito previo como autor del delito de lavado de activos……. 155

5.10.- Partícipe en el hecho previo como autor del delito de lavado de activos…. 155

5.11.- Inductor del hecho previo como autor del delito de lavado de activos……. 155

5.12.- Cómplice o cooperador necesario en el hecho como

autor del delito de lavado de activos…………………………………………157

5.13.- Lavado de activos realizado por parientes o personas ligadas por relaciones afectivas a los intervinientes en el hecho previo …………………….157

5.14.- Abogados como sujetos activos del lavado de activos …………………..158

5.15.- Criterio del GAFI …………………………………………………………………160

CAPÍTULO VI

Objeto del delito de lavado de activos

6.1.- Generalidades ………………………………………………………………………..164

6.2.- El objeto del delito en el lavado de activos en

la normativa internacional ……………………………………………………….166

6.2.1.- Objeto de delito en el derecho penal Suizo………………………168

6.3.- Características que debe reunir el objeto del delito de lavado de activos …… 169

Editorial Metropolitana 17

Gianni Egidio Piva Torres

6.3.1.- Amplitud de término…………………………………………………..170

6.3.2.- Necesidad de conexión con una actividad delictiva previa ….171

6.3.3.- Procedencia de los bienes objeto de lavado………………………171

6.4.- Objeto del delito de lavado de activos en el derecho penal chileno ….172

6.5.- Bienes que tengan su origen mediato o inmediato

en actividades delictivas descritas en el tipo penal……………………….175

6.6.- Excurso: las ganancias como objeto material del lavado

de activos, ¿ganancias brutas o netas?………………………………………..177

6.6.1.- Principio de ganancias brutas………………………………………..177

6.6.1.2.- Críticas al principio de ganancias brutas ………………………178

6.6.2.- Principio de ganancia neta ……………………………………………179

6.6.3.- Nuestra postura sobre las ganancias brutas/y el comiso ……..180

CAPÍTULO VII

Naturaleza de los bienes procedentes de una actividad delictiva

7.1.- Generalidades ………………………………………………………………………..183

7.2.- Origen de los bienes procedentes de una actividad delictiva …………..186

7.3.- La ubicación de los bienes procedentes de una actividad delictiva……187

7.4.- Destino de los bienes procedentes de la actividad delictiva …………….187

7.5.- Movimiento de bienes originarios de la actividad delictiva …………….188

7.6.- Derechos sobre los bienes procedentes de una actividad delictiva ……188

7.7.- Propiedad de bienes procedentes de una actividad delictiva……………190

18 Editorial Metropolitana

DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS, UN ENFOQUE DEL DERECHO COMPARADO

CAPÍTULO VIII

Actividad delictiva previa

8.1.- Generalidades ………………………………………………………………………..195

8.2.- Naturaleza jurídica de la actividad delictiva previa………………………..199

8.3.- Tipos de delito en el lavado de activos………………………………………..200

8.4.- Tipificación del delito de lavado de activos/delito previo. Colombia ….202

8.5.- Consideraciones doctrinales y jurisprudenciales sobre

la necesidad de sentencia condenatoria por un delito

previo para configurar el delito de lavado de activos ……………………209

8.5.1.- Aspectos doctrinales…………………………………………………….210

8.5.2.- Aspectos jurisprudenciales ……………………………………………212

8.6.- El concurso real de delitos entre el lavado de activos y el delito fuente……220

8.7.- Delito previo/lavado de activos en la legislación española ………………222

8.8.- Gradado de ejecución del delito previo……………………………………….225

8.9.- Delito imprudente como delito previo ……………………………………….227

8.10.- Prueba de la actividad previa delictiva ………………………………………228

8.11.- La prueba indiciaria en el blanqueo de bienes.

Doctrina jurisprudencial española ……………………………………………230

8.12.- Prueba de los delitos cometidos en el extranjero. ………………………..235

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CAPÍTULO IX

Blanqueo de bienes sustitutivos

9.1.- Generalidades ………………………………………………………………………..237

9.2.- Recurso a la procedencia como criterio para incluir

los bienes sustitutivos…………………………………………………………….238

9.3.- Interpretación de las normas que se remite a la procedencia …………..240

9.4.- Naturaleza y límites de la conexión entre el hecho previo

y el bien objeto del delito de lavado de activos …………………………..240

9.4.1.- Teoría de la condición o de la equivalencia de condiciones………243

9.4.2.- Teoría de la adecuación………………………………………………..246

9.4.3.- Teoría de la imputación objetiva ……………………………………249

9.5.- Supuesto de mezcla, bienes de origen gris y limpios………………………250

9.6.- Teoría de la contaminación total ……………………………………………….251

9.7.- Teoría de la descontaminación total……………………………………………251

9.8.- Teoría de la contaminación parcial …………………………………………….252

9.9.- Nuestro criterio………………………………………………………………………252

CAPÍTULO X

Sujeto activo

10.1.- Generalidades ………………………………………………………………………256

20 Editorial Metropolitana

DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS, UN ENFOQUE DEL DERECHO COMPARADO

10.2.- La finalidad última del autoblanqueo (doctrina española)…………….257

10.3.- Regulación del autoblanqueo ………………………………………………….258

10.4.- Conductas constitutivas de autoblanqueo………………………………….259

10.4.1.- Autolavado de activos en Colombia ……………………………..261

10.4.2.- Nuestra postura sobre el autolavado……………………………..265

10.5.- Sujeto activo en la normativa internacional ……………………………….268

10.6.- Sujeto activo en el Derecho interno colombiano ………………………..270

10.7.- Conductas de posesión o uso realizadas por los intervinientes

en el delito previo ne bis in idem………………………………………………270

10.8.- Problema de la recepción de la receptación………………………………..271

10.9.- Coautor del delito previo como autor del delito

de lavado de activos ……………………………………………………………..272

10.10.- Partícipe en el hecho previo como autor del delito

de lavado de activos…………………………………………………………….273

10.10.1.- Inductor del hecho previo como autor del lavado

de activos…………………………………………………………….273

10.10.2.- Cómplice necesario en el hecho previo como autor

del delito de lavado de activos …………………………………274

10.11.- Lavado de activos realizado por parientes o personas ligadas por analogía,

relación de afectividad a los intervinientes en el hecho previo ………….276

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CAPÍTULO XI

Abogados como sujetos activos del delito de lavado de activos

11.1.- Generalidades ………………………………………………………………………279

11.2.- GAFI ………………………………………………………………………………….282

11.3.- El abogado asesora sobre derecho no sobre lavado de activos………..283

11.4.- Puede mantener abogado Rolls Royce del acusado ……………………..285

11.5.- El Tribunal Supremo español, en su sentencia 34/2007,

de 1 de febrero. Actos neutrales ……………………………………………….286

11.6.- Inconstitucionalidad del procesamiento por lavado

de activos en contra del abogado defensor…………………………………287

CAPÍTULO XII

Error en el delito de lavado de activos1

12.1.- Generalidades ………………………………………………………………………293

12.2.- Supuesto de error de tipo ……………………………………………………….295

12.3.- Representación errónea de los hechos de los que

proceden los bienes………………………………………………………………296

12.4.- Excurso. El error de prohibición en el delito de lavado de activos….299

1 Este capítulo es de Derecho comparado, está en la legislación colombiana.

22 Editorial Metropolitana

DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS, UN ENFOQUE DEL DERECHO COMPARADO

12.5.- Conocimiento de la antijuridicidad en el delito de lavado de activos…..299

12.6.- Formas de error de prohibición en el delito de lavado de activos……305

12.6.1.- Error sobre la existencia de una prohibición…………………..305

12.6.2.- Error sobre la causa de justificación………………………………306

12.6.3.- Error de validez…………………………………………………………307

CAPÍTULO XIII

Tipos de imperfecta realización del delito de lavado de activos

13.1.- Generalidades ………………………………………………………………………309

13.2.- Normativa internacional ………………………………………………………..310

13.3.- Tentativa en el delito de lavado de activos en el derecho interno……312

13.4.- Problema de la tentativa inidónea…………………………………………….314

13.5.- Momento en el que se consuma el delito de lavado de activos ………317

CAPÍTULO XIV

Autoría y participación en el delito de lavado de activos

14.1.- Generalidades ………………………………………………………………………321

14.2.- Autoría y participación penal, aproximación

doctrinal/análisis del criterio jurisprudencial ……………………………..323

14.3.- Autoría y participación penal en la jurisprudencia de la SCPCSJ…..324

Editorial Metropolitana 23

Gianni Egidio Piva Torres

14.4.- Autor.- Según la Corte Suprema de justicia ……………………………….324

14.5.- Partícipes …………………………………………………………………………….326

14.6.- El Interviniente…………………………………………………………………….327

CAPÍTULO XV

Responsabilidad penal de las personas jurídicas

en el delito de lavado de activos

15.1.- Generalidades ………………………………………………………………………331

15.2.- Derecho internacional/Convención de Palermo …………………………339

15.3.- Beneficiario final …………………………………………………………………..340

15.4.- Definición del GAFI de beneficiario final en el contexto

de las personas jurídicas………………………………………………………….342

15.4.1- Estructuras jurídicas……………………………………………………343

15.5.- Un enfoque internacional sobre el beneficiario final.

Iniciativas internacionales……………………………………………………….344

15.6.- Uso indebido de personas y estructuras jurídicas ………………………..345

CAPÍTULO XVI

.Análisis de los elementos dogmáticos de los delitos de lavado de activos

16.1.- Generalidades ………………………………………………………………………349

24 Editorial Metropolitana

DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS, UN ENFOQUE DEL DERECHO COMPARADO

16.2.- Bien jurídico tutelado ……………………………………………………………352

16.3.- Acción…………………………………………………………………………………352

16.4.- Elemento normativo/apariencia de legalidad o los legalice……………354

16.5.- Dolo …………………………………………………………………………………..355

16.6.- Sujeto activo ………………………………………………………………………..355

16.7.- Sujeto pasivo………………………………………………………………………..356

16.8.- Pena a aplicar……………………………………………………………………….356

CAPÍTULO XVII

Omisión de control

17.1.- Omisión de control……………………………………………………………….357

17.2.- Tratamiento administrativo de la omisión de control…………………..359

17.3.- Normativa aplicable en Colombia ……………………………………………360

17.4.- Omisión………………………………………………………………………………362

17.5.- Elementos normativos……………………………………………………………364

17.6.- Dolo …………………………………………………………………………………..365

17.7.- Sujeto Activo………………………………………………………………………..366

17.8.- Sujeto pasivo………………………………………………………………………..367

17.9.- Pena aplicable……………………………………………………………………….367

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CAPÍTULO XVIII

Omisión de reportes sobre transacciones en efectivo,

movilización o almacenamiento de dinero en efectivo

18.1.- Omisión de reportes sobre transacciones en efectivo,

movilización o almacenamiento de dinero en efectivo …………………369

18.2.- Acción…………………………………………………………………………………372

18.3.- Dolo …………………………………………………………………………………..373

18.4.-Sujeto activo …………………………………………………………………………373

18.5.- Sujeto pasivo………………………………………………………………………..374

18.6.- Pena a aplicar……………………………………………………………………….374

CAPÍTULO XIX

Omisión de control en el sector de la salud

19.1.- Omisión de control en el sector de la salud ……………………………….375

19.2.- Criterio sobre el tipo penal de la Corte Constitucional………………..378

19.3.- Acción…………………………………………………………………………………381

19.4.- Dolo …………………………………………………………………………………..383

19.5.- Sujetos ………………………………………………………………………………..383

19.6.- Pena a aplicar……………………………………………………………………….383

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DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS, UN ENFOQUE DEL DERECHO COMPARADO

CAPÍTULO XX

Estudio dogmático del tipo penal mexicano de operaciones

con recursos de procedencia ilícita

20.1.- Generalidades ………………………………………………………………………385

20.2.- Bien jurídico protegido ………………………………………………………….388

20.3.- Acción…………………………………………………………………………………392

20.4.- Elemento normativo/dentro del territorio nacional,

de este hacia el extranjero o a la inversa …………………………………….396

20.5.- Dolo …………………………………………………………………………………..399

20.6.- Estudio de las agravantes previstas en el art. 400 bis 1 del CPF …….404

20.7.- Sujetos ………………………………………………………………………………..407

20.8.- Penas…………………………………………………………………………………..407

CAPÍTULO XXI

Estudio dogmático del tipo penal español blanqueo de capitales

21.1.- Generalidades ………………………………………………………………………409

21.2.- Bien jurídico tutelado ……………………………………………………………410

21.3.- Acción…………………………………………………………………………………412

21.3.1.- Adquisición, conversión o transmisión de bienes procedentes

de un delito grave con el objeto de ocultar o encubrir su origen

Editorial Metropolitana 27

Gianni Egidio Piva Torres

ilícito o de ayudar a cualquier persona que participe en su comisión a eludir las consecuencias legales de sus actos……….414

21.3.2.- Realización de cualquier otro acto sobre tales bienes con los

mismos objetivos ………………………………………………………415

21.4.- Dolo …………………………………………………………………………………..416

21.5.- Agravantes/Subtipo agravado de blanqueo de bienes

relacionados con el tráfico ilegal de drogas…………………………………422

21.5.1.- Pertenencia a una organización delictual ……………………….424

21.5.2.- Condición personal del culpable………………………………….425

21.6.- Sujeto activo ………………………………………………………………………..426

21.7.- Sujeto pasivo………………………………………………………………………..427

21.8.- Pena aplicable……………………………………………………………………….427

CAPÍTULO XXII

Prueba y los estándares de conocimiento en el delito de lavado de activos

22.1.- Prueba de lavado de activos criterio jurisprudencial…………………….430

22.2.- Principales problemas de la prueba en el lavado de activos……………440

22.3.- La carga dinámica de la prueba ……………………………………………….441

22.4.- La carga de la prueba……………………………………………………………..442

22.4.1.- Origen y concepto de la carga de la prueba

en la teoría general del proceso…………………………………….443

28 Editorial Metropolitana

DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS, UN ENFOQUE DEL DERECHO COMPARADO

22.4.2.- ¿Por qué se habla de carga dinámica de la prueba?…………..444

22.4.3.- Carga dinámica de la prueba en el lavado de activos………..445

22.4.4.- ¿Por qué no se debe aplicar la carga dinámica

de la prueba en el lavado de activos?……………………………..449

22.4.5.- Nuestra postura sobre la carga dinámica de la prueba………453

22.4.6.- Aplicación restrictiva de la carga dinámica

probatoria en los procesos penales………………………………..454

22.4.7.- No necesidad de sentencia condenatoria en firme …………..466

22.5.- La inferencia lógica vs. prueba más allá de duda razonable …………..469

22.6.- ¿Qué pasa si se absuelve el delito previo? …………………………………..472

Bibliografía …………………………………………………………………………………477