Tratados

Esta nueva edición expone la interpretación que la propia Sala de lo Penal del Tribunal Supremo ha realizado del recurso de casación, tras más de cinco años de vigencia de la reforma procesal de 2015. La generalización de la apelación y de la casación en tal reforma ha situado al Tribunal Supremo en una posición de instancia unificadora de la interpretación penal, especialmente en los procedimientos en los que la sentencia de instancia se dicta por un Juzgado de lo Penal. Por ello, se enfatiza la explicación del concepto de «interés casacional», su entendimiento por la jurisprudencia y la manera en que se viene aplicando para resolver discrepancias interpretativas. De ahí que una de las principales novedades de esta edición sea una referencia al Derecho sustantivo, en un capítulo que recoge las resoluciones más relevantes sobre delitos concretos que, tradicionalmente, tenían un difícil acceso a la casación y cuyo conocimiento es imprescindible para cualquier práctico del Derecho Penal.

Índice
Capítulo I
INTRODUCCIÓN
1.    ORIGEN Y EVOLUCIÓN HISTÓRICA        19
2.    PRINCIPALES REFORMAS        24
3.    LAS BASES DE LA CASACIÓN        28
4.    OBJETO DE LA CASACIÓN        30
5.    NECESIDAD DE UNA NUEVA REGULACIÓN        33
6.    LA REFORMA DE 2015        35
Capítulo II
RÉGIMEN GENERAL DE LOS RECURSOS
1.    EL PROBLEMA DE LA DOBLE INSTANCIA        39
1.1.    Introducción        39
1.2.    Los Pactos Internacionales y la doble instancia        47
1.3.    Su contenido en el recurso de casación        49
1.4.    Su contenido en el recurso de apelación        53
1.4.1.    La situación anterior a la reforma de 2015        53
1.4.2.    La situación posterior a la reforma de 2015        54
1.5.    Su contenido en los recursos previstos para el procedimiento ante el Tribunal del Jurado        56
1.6.    Conclusión        57
1.7.    La generalización de la segunda instancia        63
1.8.    La revisión de las sentencias total o parcialmente absolutorias        65
1.8.1.    La situación anterior a la reforma de 2015        65
1.8.1.1.    La doctrina del Tribunal Europeo de Derechos Humanos        66
1.8.1.2.    La doctrina del Tribunal Constitucional        74
1.8.1.3.    La jurisprudencia del Tribunal Supremo        78
1.8.2.    La situación posterior a la reforma de 2015        98
2.    CONCEPTO DE RECURSO        101
3.    FUNDAMENTO DE LA RECURRIBILIDAD        102
4.    RESOLUCIONES RECURRIBLES        103
5.    CLASES DE RECURSOS        104
6.    EFECTOS DE LOS RECURSOS        105
Capítulo III
El RECURSO DE CASACIÓN
1.    CONCEPTO Y NATURALEZA        110
2.    FUNCIONES DEL RECURSO DE CASACIÓN        112
3.    ESPECIAL REFERENCIA A LA JURISPRUDENCIA COMO FUNCIÓN ESENCIAL DEL TRIBUNAL SUPREMO        114
3.1.    Planteamiento        114
3.2.    Efectos de la jurisprudencia: la vinculación vertical y horizontal        118
3.3.    La reforma de 2015        121
4.    VÍAS DE IMPUGNACIÓN Y EFECTOS        122
4.1.    Infracción de ley        122
4.2.    Quebrantamiento de forma        123
4.3.    Vulneración de un precepto constitucional        123
5.    COMPETENCIA        126
6.    EL OBJETO DEL RECURSO DE CASACIÓN Y SUS LÍMITES        131
7.    LEGITIMACIÓN PARA RECURRIR        142
7.1.    Requisito de la existencia de gravamen        142
7.2.    Defensa de intereses propios        146
7.3.    Legitimación de la acusación particular        149
7.3.1.    Legitimación por su condición de parte (art. 854 de la LECrim)        149
7.3.2.    Legitimación por su condición de víctima        151
7.3.2.1.    Recurso contra autos de sobreseimiento        151
7.3.2.2.    Recurso contra sentencias        152
7.4.    Legitimación de la acusación popular        155
7.5.    Legitimación de quienes sin ser parte resulten condenados en la sentencia        156
7.6.    Legitimación de herederos        158
7.7.    Legitimación de actores y responsables civiles        163
7.7.1.    Actores civiles        163
7.7.2.    Responsables civiles        163
7.8.    Legitimación del Ministerio Fiscal        167
7.9.    Legitimación del Abogado del Estado        176
8.    LA ADHESIÓN AL RECURSO DE CASACIÓN        176
8.1.    Regulación legal        176
8.2.    Legitimación        177
8.3.    Procedimiento        177
9.    RESOLUCIONES RECURRIBLES EN CASACIÓN        186
9.1.    Recurso de casación contra sentencias        187
9.1.1.    En general        187
9.1.1.1.    Antes de la reforma de 2015        187
9.1.1.2.    Después de la reforma de 2015        189
9.1.2.    Recurribilidad de las sentencias dictadas en causas contra aforados        190
9.1.3.    Recurribilidad de las sentencias dictadas por conformidad de las partes        192
9.1.3.1.    En general        192
9.1.3.2.    Supuesto concreto: la conformidad parcial        196
9.1.4.    Recurribilidad de las sentencias dictadas por reconocimiento de los hechos        197
9.1.5.    Recurribilidad de las sentencias recaídas en procesos por delitos leves        199
9.1.6.    Recurribilidad de las sentencias que declaran la nulidad de la sentencia de primera instancia        199
9.1.7.    Recurribilidad de las sentencias dictadas en procedimientos de decomiso autónomo        200
9.2.    Recurso de casación contra autos        201
9.2.1.    En general        201
9.2.1.1.    Antes de la reforma de 2015        201
9.2.1.2.    Después de la reforma de 2015        201
9.2.2.    Autos que declaran la falta de jurisdicción        202
9.2.3.    Autos que acuerdan el sobreseimiento libre        206
9.2.3.1.    Antes de la reforma de 2015        206
9.2.3.1.1.    En el procedimiento ordinario (sumario)        206
9.2.3.1.2.    En el procedimiento abreviado        207
9.2.3.2.    Después de la reforma de 2015        215
9.2.3.2.1.    Resoluciones recurribles        216
9.2.3.2.2.    Modalidad de sobreseimiento        217
9.2.3.2.3.    Resolución judicial que suponga una imputación fundada        218
9.2.3.2.4.    Único motivo: infracción de ley        219
9.2.3.2.5.    Vigencia del Acuerdo del Pleno de 9 de febrero de 2005        219
9.2.4.    Autos para los que la ley autorice el recurso de casación        221
9.2.4.1.    En general        221
9.2.4.2.    Autos en materia de competencia        222
9.2.4.3.    Autos dictados en materia de recusación        228
9.2.4.4.    Auto reputando el hecho como falta        228
9.2.4.5.    Autos resolutorios de artículos de previo pronunciamiento        229
9.2.4.5.1.    En el Procedimiento Ordinario        229
9.2.4.5.1.1.    Interpretación anterior a la reforma de 2015        229
9.2.4.5.1.2.    Interpretación posterior a la reforma de 2015         233
9.2.4.5.2.    En el procedimiento ante el Tribunal del Jurado        235
9.2.4.5.3.    En el Procedimiento Abreviado        236
9.2.4.6.    Autos de acumulación de penas        237
9.2.4.7.    Autos inadmitiendo Antejuicios        238
9.2.4.8.    Autos de sobreseimiento provisional        239
9.2.4.9.    Autos de inadmisión de querella o de denuncias a trámite        241
9.2.4.10.    Autos dictados en ejecución de sentencia        241
9.2.4.10.1.    Autos de suspensión y sustitución de las penas en general        241
9.2.4.10.2.    Autos de sustitución de la pena por expulsión del territorio nacional        243
9.2.4.10.3.    Autos sobre abono de prisión preventiva        243
9.2.4.10.4.    Autos sobre determinación del límite de cumplimiento        245
9.2.4.10.5.    Autos sobre aplicación del artículo 78 CP        246
9.2.4.10.6.    Autos de licenciamiento definitivo        246
9.2.4.10.7.    Autos de revisión de sentencias por la entrada en vigor de una norma penal más favorable        249
9.2.4.10.8.    Autos del Juez de Vigilancia Penitenciaria        255
9.2.4.10.9.    Autos en materia de responsabilidad civil        257
9.2.4.10.10.    Resoluciones que resuelven una tercería de dominio        260
9.2.4.11.    Autos de aclaración y rectificación de sentencias        261
9.2.4.12.    Autos en materia de responsabilidad penal de los menores        262
9.2.4.13.    Autos en materia de vigilancia penitenciaria        262
Capítulo IV
MOTIVOS DE CASACIÓN
1.    PLANTEAMIENTO GENERAL        270
1.1.    Introducción        270
1.2.    La relatividad de los motivos. La denominada “voluntad impugnativa”        272
2.    LA INFRACCIÓN DE DERECHOS FUNDAMENTALES        277
2.1.    En general. Efectos de la vulneración de un derecho fundamental        277
2.2.    Derecho a la presunción de inocencia. Control casacional        282
2.2.1.    Introducción        282
2.2.2.    Evolución jurisprudencial en torno a la presunción de inocencia        285
2.2.2.1.    Jurisprudencia preconstitucional        285
2.2.2.2.    La STC 31/1981, de 28 de julio        286
2.2.2.3.    Las SSTC 174/1985, de 17 de diciembre y 175 /1985, de 17 de diciembre        288
2.2.2.4.    Situación actual        290
2.4.    La segunda instancia y el control de la presunción de inocencia en casación        305
2.3.    Derecho a la tutela judicial efectiva y su manifestación con la exigencia de motivación de las resoluciones judiciales        307
2.3.1.    En general        307
2.3.2.    Motivación de las sentencias        311
2.3.2.1.    En general        311
2.3.2.2.    Sentencias dictadas por el Tribunal del Jurado        313
2.3.3.    Motivación de las resoluciones que acuerdan injerencias en derechos fundamentales        317
2.4.    El derecho al Juez predeterminado por ley        319
2.5.    El derecho a un Juez no prevenido        321
2.5.1.    Contenido del derecho        321
2.5.2.    Relación con la actividad de instrucción        326
2.5.3.    Relación con el mecanismo de la recusación        331
2.6.    El principio de contradicción y de igualdad de armas        333
2.6.1.    El principio de contradicción        333
2.6.2.    El principio de igualdad de armas        335
2.7.    El principio acusatorio y las garantías que comporta        336
2.7.1.    Alcance general        336
2.7.2.    Alcance en el recurso de casación        340
2.8.    Derecho a un proceso público        341
2.9.    El derecho a un juicio sin dilaciones indebidas        342
2.10.    Derecho a utilizar los medios de prueba pertinentes para la defensa        347
2.11.    Derecho a la igualdad        349
2.12.    Prueba irregular        352
2.12.1.    Planteamiento de la cuestión        352
2.12.2.    La doctrina del Tribunal Constitucional: la “conexión de antijuridicidad”        352
2.12.3.    La jurisprudencia de la Sala de lo Penal        358
2.12.3.1.    Criterios de solución        358
2.12.3.2.    Relación con la confesión del acusado        367
3.    MOTIVOS POR INFRACCIÓN DE LEY        380
3.1.    Error de Derecho        380
3.1.1.    Concepto        380
3.1.2.    Requisitos        387
3.1.2.1.    Respeto a los hechos probados        387
3.1.2.2.    La denuncia debe ir referida a la infracción de una norma jurídica        389
3.1.2.3.    La infracción ha de ser de un precepto penal sustantivo u otra norma del mismo carácter que debe ser observada en la aplicación de la ley penal        389
3.1.3.    Ámbito del error de Derecho        395
3.1.4.    El control de los juicios de inferencia        396
3.1.5.    Especial referencia a la individualización en la determinación de la pena. El arbitrio judicial        403
3.2.    Error de hecho        412
3.2.1.    Concepto        412
3.2.2.    Requisitos        417
3.2.2.1.    Designación expresa de un documento        419
3.2.2.2.    Prueba documental        421
3.2.2.3.    Documento literosuficiente        424
3.2.2.4.    Documento no contradicho por otros elementos de prueba        426
3.2.2.5.    Documento relevante        426
3.2.2.6.    Supuestos concretos        427
3.2.2.6.1.    No es documento a efectos del art. 849.2 de la LECrim        427
3.2.2.6.2.    Sí es documento a efectos del art. 849.2 de la LECrim        430
3.2.2.6.3.    La prueba pericial y el art. 849.2 de la LECrim        431
3.2.2.7.    Nueva redacción de los hechos probados        434
3.2.3.    Ámbito del error de hecho        434
4.    MOTIVOS POR QUEBRANTAMIENTO DE FORMA        435
4.1.    Motivos por quebrantamiento de forma en el procedimiento (art. 850 de la LECrim)        436
4.1.1.    Denegación de una diligencia de prueba        437
4.1.1.1.    Concepto        437
4.1.1.2.    Requisitos        441
4.1.1.3.    La denegación de prueba y la generalización de la segunda instancia        448
4.1.2.    Omisión de citaciones al juicio oral        448
4.1.3.    Denegación de preguntas pertinentes        454
4.1.3.1.    Concepto        454
4.1.3.2.    Requisitos        455
4.1.4.    Denegación de preguntas por ser sugestivas, capciosas e impertinentes        456
4.1.4.1.    Concepto        456
4.1.4.2.    Requisitos        457
4.1.5.    Denegación de suspensión por incomparecencia del acusado        458
4.1.5.1.    Concepto        458
4.1.5.2.    Requisitos        458
4.2.    Motivos por quebrantamientos de forma en la sentencia (art. 851 de la LECrim)        462
4.2.1.    Falta de claridad en los hechos probados        463
4.2.1.1.    Concepto        463
4.2.1.2.    Requisitos        464
4.2.2.    Contradicción entre los hechos probados        466
4.2.2.1.    Concepto        466
4.2.2.2.    Requisitos        466
4.2.3.    Predeterminación del fallo        468
4.2.3.1.    Concepto        468
4.2.3.2.    Requisitos        469
4.2.4.    Omisión de hechos probados        471
4.2.4.1.    Concepto        471
4.2.4.2.    Requisitos        472
4.2.5.    Incongruencia omisiva        475
4.2.5.1.    Concepto        475
4.2.5.2.    Requisitos        475
4.2.5.3.    Remedios para solucionar la incongruencia omisiva        479
4.2.6.    Condena por delito más grave        484
4.2.6.1. Concepto        484
4.2.6.2.    Relación con el principio acusatorio        485
4.2.7.    Sentencia dictada por número insuficiente de Magistrados sin la concurrencia de los votos necesarios        495
4.2.8.    Sentencias dictadas por Magistrados cuya recusación haya sido intentada        497
5.    LOS MOTIVOS DE CASACIÓN Y LA REFORMA POR LEY 41/2015, DE 5 DE OCTUBRE. EL PLENO NO JURISDICCIONAL DE 9 DE JUNIO DE 2016         499
Capítulo V
TRAMITACIÓN DEL RECURSO
1.    INTRODUCCIÓN        509
2.    LA FASE DE PREPARACIÓN DEL RECURSO        510
2.1.    Plazo        510
2.2.    Postulación        514
2.3.    Escrito de preparación        515
2.3.1.    Contenido del escrito de preparación        515
2.3.2.    La doctrina de la unidad de alegaciones        516
2.4.    Resolución sobre la preparación del recurso        517
2.4.1.    Resolución teniendo por preparado el recurso        518
2.4.2.    Resolución no teniendo por preparado el recurso        520
2.4.2.1.    Contenido        520
2.4.2.2.    El recurso de queja        520
3.    LA FASE DE INTERPOSICIÓN DEL RECURSO        522
3.1.    Plazo común para personación e interposición        522
3.2.    Postulación        524
3.3.    Escrito de interposición        524
3.3.1.    Contenido        524
3.3.2.    Formalismo en el escrito de interposición        525
3.3.3.    Documentos        528
3.3.4.    La doctrina de las «cuestiones nuevas» o per saltum        530
3.3.4.1.    Antes de la reforma de 2015        530
3.3.4.2.    Después de la reforma de 2015        535
3.4.    Otras reglas aplicables        545
4.    LA FASE DE SUSTANCIACIÓN DEL RECURSO        546
4.1.    Actuaciones del Letrado de la Administración de Justicia        546
4.2.    Instrucción por las partes        547
4.3.    La fase de admisión        548
4.3.1.    Competencia        548
4.3.2.    Decisión sobre la admisión del recurso de casación        549
4.3.2.1.    Inadmisión del recurso        550
4.3.2.1.1.    Causas de inadmisión        550
4.3.2.1.2.    Recursos contra el auto de inadmisión        553
4.3.2.1.3.    Consecuencias de la inadmisión        554
4.3.2.1.4.    Especialidades en relación con la inadmisión introducidas por la Ley 41/2015, de 5 de octubre        554
4.3.2.2.    Admisión del recurso        556
5.    LA FASE DE DECISIÓN DEL RECURSO        556
5.1.    Competencia y composición de la Sala        556
5.2.    La vista del recurso        557
5.2.1.    Celebración preceptiva de vista        558
5.2.2.    Celebración facultativa de vista        559
5.2.3.    El acto de la vista        559
5.3.    Deliberación y fallo        560
6.    SENTENCIA        561
6.1.    Plazo        561
6.2.    Contenido        561
6.3.    Sentencia desestimatoria        562
6.4.    Sentencia estimatoria        562
6.4.1.    Sentencia estimatoria de un motivo por quebrantamiento de forma        562
6.4.2.    Sentencia estimatoria de un motivo por infracción de ley        562
6.4.3.    Sentencia estimatoria de un motivo por infracción de precepto constitucional        563
6.5.    Recursos contra la sentencia        563
6.6.    Extensión de los efectos de la sentencia        564
6.7.    Publicación de la sentencia        564
7.    COSTAS        564
Capítulo VI
LAS VARIANTES DEL RECURSO DE CASACIÓN
1.    INTRODUCCIÓN        567
2.    RECURSO DE CASACIÓN EN PROCESOS DE ÚNICA INSTANCIA        568
3.    RECURSO DE CASACIÓN EN PROCESOS CON APELACIÓN PREVIA ANTE LAS AUDIENCIAS PROVINCIALES O LA SALA DE LO PENAL DE LA AUDIENCIA NACIONAL        568
3.1.    La limitación de los motivos de casación        569
3.2.    El “interés casacional”        571
3.2.1.    Concepto        571
3.2.1.1.    Cuestiones sobre las que exista jurisprudencia contradictoria de las Audiencias Provinciales        572
3.2.1.2.    Si aplica normas que no lleven más de cinco años en vigor        572
3.2.1.3. Si la sentencia recurrida se opone abiertamente a la doctrina jurisprudencial emanada del Tribunal Supremo        572
3.2.1.4. Otros supuestos de interés casacional        573
4.    RECURSO DE CASACIÓN EN PROCESOS CON APELACIÓN PREVIA ANTE LOS TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA O LA SALA DE APELACIÓN DE LA AUDIENCIA NACIONAL        574
4.1.    Planteamiento de la cuestión        574
4.2.    Motivos del recurso        575
4.3.    La “relevancia casacional”        576
Capítulo VII
ESPECIAL CONSIDERACIÓN DEL MOTIVO DE CASACIÓN POR ERROR DE DERECHO
1.    INTRODUCCIÓN        579
2.    CUESTIONES CON «INTERÉS CASACIONAL»        580
2.1.    Cuestiones con «interés casacional» resueltas por el Pleno de la Sala        580
2.2.    Otras cuestiones con «interés casacional»        592
3.    CUESTIONES SUSTANTIVAS QUE SE PLANTEAN CON HABITUALIDAD        596
3.1.    Aplicación de la agravante de reincidencia        596
3.2.    Límite de la responsabilidad personal subsidiaria por impago de la pena de multa        598
3.3.    Aplicación del tipo agravado de especial vulnerabilidad en el delito de abusos sexuales sobre menores        598
3.4.    Contrato de obra y delito de apropiación indebida        599
3.5.    Relación entre el delito continuado de estafa o apropiación indebida y el tipo agravado por el valor de la defraudación        600
3.6.    Relación entre el delito de estafa o apropiación indebida y el tipo agravado de abuso de relaciones personales o de la credibilidad empresarial o profesional        601
3.7.    Concepto de documento mercantil        603
Capítulo VIII
RECURSO DE CASACIÓN PARA UNIFICACIÓN DE DOCTRINA
1.    INTRODUCCIÓN        605
2.    RECURSO DE CASACIÓN PARA UNIFICACIÓN DE DOCTRINA EN MATERIA DE MENORES        605
3.    RECURSO DE CASACIÓN PARA UNIFICACIÓN DE DOCTRINA EN MATERIA PENITENCIARIA        608
3.1.    Introducción        608
3.2.    Características        609
3.2.1.    Naturaleza del recurso        610
3.2.2.    Legitimación        612
3.2.3.    Resoluciones recurribles        612
3.3.    Tramitación del recurso        612
3.4.    El Acuerdo de Pleno no Jurisdiccional de 22 de julio de 2004        614
Capítulo IX
RECURSO DE REVISIÓN PENAL
1.    INTRODUCCIÓN        621
2.    RESOLUCIONES RECURRIBLES        622
2.1.    En general        622
2.2.    Sentencias de condena por delito leve        625
3.    LEGITIMACIÓN        625
3.1.    El Ministerio Fiscal        625
3.2.    El penado o sus familiares        626
4.    MOTIVOS DE REVISIÓN        627
4.1.    Revisión en caso de sentencia condenatoria mediando una prueba que es consecuencia de un hecho delictivo        628
4.2.    Revisión en caso de sentencia condenatoria cuando se declara la comisión de un delito de prevaricación        630
4.3.    Revisión en caso de duplicidad de sentencias        631
4.4.    Revisión en caso de conocimiento sobrevenido de hechos o elementos de prueba        632
4.4.1.    La novedad de los hechos o elementos de prueba        633
4.4.1.1.    Antes de la reforma de 2015        633
4.4.1.1.1.    Concepto        633
4.4.1.1.2.    La consideración de hecho nuevo y los cambios jurisprudenciales        635
4.4.1.1.3.    La consideración de hecho nuevo y los Dictámenes del Comité de Derechos Humanos de la ONU        640
4.4.1.1.4.    La consideración de hecho nuevo y las Sentencias del Tribunal Constitucional        643
4.4.1.1.5.    La consideración de hecho nuevo y las Sentencias de otros órdenes jurisdiccionales        650
4.4.1.1.6.    La consideración de hecho nuevo y las Sentencias del Tribunal Europeo de Derechos Humanos        652
4.4.1.2.    Después de la reforma de 2015        652
4.4.2.    La determinación de la inocencia        654
4.5.    Revisión por resolución de una cuestión prejudicial no penal        654
4.6.    Revisión de la sentencia firme de decomiso autónomo        657
4.7.    Revisión en caso de sentencias del Tribunal Europeo de Derechos Humanos        658
5.    TRAMITACIÓN DEL RECURSO        669
6.    EFECTOS        671
Capítulo X
RÉGIMEN TRANSITORIO
1.    INTRODUCCIÓN        673
2.    INTERPRETACIÓN JURISPRUDENCIAL        673